深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深南大道证券营业部采取出具警示函措施

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。