广东证监局对国信证券出具警示函

广东证监局对国信证券出具警示函广东证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施，此公司作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。次公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。次公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

苏州固锝：控股股东及其实控人收江苏证监局警示函

苏州固锝：控股股东及其实控人收江苏证监局警示函苏州固锝公告，江苏证监局决定对苏州固锝控股股东苏州通博电子器材有限公司（简称苏州通博）及其实际控制人吴念博采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，2006年11月至2019年7月期间，苏州通博存在股东委托持股情况。苏州通博及其实际控制人吴念博未及时将相关情况告知苏州固锝，导致苏州固锝在《首次公开发行股票招股说明书》、2006年11月至2019年7月期间的定期报告和因苏州通博减持所披露的权益变动报告书中，未充分披露上述委托持股情况；且在委托协议解除时，未及时告知上市公司并配合履行信息披露义务。

三川智慧：公司信披不准确被江西证监局出具警示函

三川智慧：公司信披不准确被江西证监局出具警示函三川智慧公告，公司于2024年5月15日收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具的《关于对三川智慧科技股份有限公司、李建林、李强祖、童为民采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕12号）。警示函指出，公司子公司赣州天和永磁材料有限公司2023年度存在不具备商业实质交易和将未实质取得商品控制权的稀土氧化物贸易按总额法确认收入的问题。公司对前述事项予以会计差错更正，更正后减少2023年度1-9月营业收入2.21亿元，减少2023年度1-6月营业收入7819.69万元，减少2023年度1-9月归属于上市公司股东净利润826.26万元。上述行为导致公司相关信息披露不准确。

*ST 雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函

*ST雪发：公司及相关人员被山东证监局出具警示函*ST雪发(002485)12月3日晚间公告，公司近日收到山东证监局下发的《行政监管措施决定书》。公司存在信息披露不准确的问题。公司时任董事长、总经理、财务总监对前期会计差错负有主要责任。山东证监局决定对公司及时任董事长韩刚、范佳昱，时任总经理刘宏娟、苏齐，时任财务总监廖崇康、倪振凤采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。