多家券商涉 “证券虚假陈述” 纠纷 券商执业能力亟待加强

多家券商涉“证券虚假陈述”纠纷券商执业能力亟待加强上市券商2023年年报披露已过大半。记者查阅30家A股上市券商已披露的年报后发现，“证券虚假陈述”频频出现在券商诉讼案件中，券商作为关联方，多数情况下需要承担连带赔偿责任。新“国九条”强调，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。业界认为，在监管趋严背景下，券商执业能力亟待进一步加强。（上海证券报）

私募行业发展趋于规范化 内部运营管理亟待加强

私募行业发展趋于规范化内部运营管理亟待加强近日，多家私募基金公司被中国证券投资基金业协会采取纪律处分，甚至出现一日下发六则相关纪律处分书的情况。其中，内部控制混乱、信息报送登记虚假、未严格执行投资者适当性程序等成为违规重灾区。业内人士分析，诸如投资杠杆超标不调整等事项，不仅容易让投资操作变形，也会给投资者带来较大亏损风险。纪律处分书的公开既揭露了当前私募基金公司发展中的风险隐患，能够起到警示作用，也显示出行业规范化发展的大趋势。(中国证券报)