500多家中企取道场外交易在美融资

500多家中企取道场外交易在美融资尽管美国已不断加强对中资公司在美上市的监管力度，但有迹象显示，在很多情况下这些监管措施并不影响中国企业在纽约股市等主板证券交易所以外的美国“场外市场”（over-the-counter,orOTC）上交易融资，公司被摘牌后也仍可在监管十分宽松的美国场外交易网络中买卖股票。据美国之音报道，目前在纳斯达克、纽约证券交易所和美国纽约证券交易所三大市场上市的中资企业不足250家，但在美国场外交易平台运营商经营的“场外交易市场”（OTCMarkets)上中国企业多达511家，是在纽交所等主板挂牌中资公司的两倍多，其中包括已经在纳斯达克被摘牌的中国咖啡连锁运营商瑞幸咖啡。作为世界最大的场外交易市场，美国“场外交易市场集团”公司经营的“场外交易市场”是美国多元资本市场的重要一部分，年度交易总金额高达6000多亿美元（8130.9多亿新元）。该市场交易系统显示，目前共有1万7千多家公司在下设的最佳市场（OTCQX），风险市场（OTCQB），和粉单市场（OTCPink）三个不同的板块交易。OTC市场接受在美国证券交易委员会（SEC）监督下运作的美国最大的非政府证券业自律机构“美国金融业监管局”（FINRA）的监管，以保护美国的投资人的利益。该市场上的绝大多数公司虽然不能跟纽交所等场内交易所相比，但也不乏有一些很有潜力的公司，目前市场上活跃的很多大公司也都是先从OTC市场开始然后转升到纽交所或纳斯达克等主板交易所。...发布：2022年1月4日2:29PM

美媒：百逾中企有望在美避免摘牌

美媒：百逾中企有望在美避免摘牌美国媒体报道，当大量中国名企能否继续在纽约上市的命运取决于本月的一份美国审计调查结果时，许多不太知名的公司认为，它们已经找到了避免退市的方法。根据《华尔街日报》对在美上市中国公司提交给美国会计监管机构的文件的评估，有100多家公司可能避免退市威胁，这要归功于美国会计师事务所在审计中国公司时使用了一种变通方法。长期以来，中国政府一直以国家安全为由禁止外国机构获取中国企业的审计底稿——即审计人员在审查客户账目时创建的文件。但是，一些总部位于美国的小型会计师事务所已能够与中国当地的会计师事务所和独立承包商合作，对中国公司进行审计，而它们的审计工作基本上是在这些美国会计师事务所的电脑系统上进行。这些原始审计记录由这些美国会计师事务所保存，因此可由美国监管机构查阅，也能接受检查。这意味着，这些美国会计师事务所的中国客户没有违反2020年的《外国公司问责法案》。根据该法案，如果一家公司的审计机构连续三年不能接受美国审计监管机构检查，将禁止交易这家公司的证券。迄今为止，已有逾160家公司被美国证券交易委员会（SEC）认定未遵守美国的审计规则，其中包括中国互联网巨头阿里巴巴、京东和拼多多。至少有130家在美上市中国公司还没有被列入这一未遵守规定的公司名单，不过在下一轮年报提交后，这一数字可能会下降。在应用这种变通方法的在美上市中国公司当中，有房地产服务提供商乐居和金融科技平台嘉银金科。据FactSet数据，这两家公司去年的收入几乎全部来自中国。今年早些时候，一些有跨国业务的在美上市中国公司改用设在美国的会计师事务所，其他许多公司也在这样做，就连那些没有海外业务的公司也是如此。据《华尔街日报》报道，SEC星期二（9月6日）警告了有跨国业务的在美上市中国公司，明确表示此类公司的美国审计机构需要密切监督海外承包商。该声明未直接针对主要在中国经营、由美国机构远程审计的相关小型中国公司所采用的变通办法。...发布：2022年9月11日3:16PM