中国证监会：与香港监管机构进一步完善跨境执法合作机制

中国证监会：与香港监管机构进一步完善跨境执法合作机制中国证监会表示，与香港证监会召开第15次两地执法合作工作会议，以及共同举办稽查执法专题培训班，提升两地执法合作水平，加强执法经验交流。双方主要负责人出席了会议和相关活动。两家监管机构在会议期间，讨论了双方关注的重大案件办理进展，并分享了香港证券业反洗钱监管工作的经验；相关的执法部门与公安部经济犯罪侦查局、香港警务处商业罪案调查科，根据各自工作职责，加强执法合作交流。会议指出，两地监管机构将进一步完善跨境执法合作机制，加强打击跨境证券违法犯罪，共同维护两地资本市场健康稳定发展；又强调中证监高度重视两地资本市场优势互补、协同发展，支持香港巩固提升国际金融中心地位。2023-11-2420:55:15

香港证监会与中国证监会举行高层执法合作会议

香港证监会与中国证监会举行高层执法合作会议香港证监会与中国证监会近日举行第14次定期高层执法合作会议，是双方自2020年疫情以来，首次恢复线下的高层执法合作会议，面对面进行深入沟通和交流，有助更高效进一步执法合作。会上除互相通报近期执法合作成果，交流两会执法工作重点以外，双方亦就跨境执法合作议题进行深入讨论，并达成重要共识，包括对双方关注的重要个案展开协同调查，通过实际案例的先行先试，推动建立协同调查有效机制；进一步探索两会协同两地警方，打击跨境证券违法犯罪行为有效路径；在两地通关背景下，恢复为两会执法人员举办面对面联合培训；继续研究和解决执法合作中出现的各类具体问题。会议期间，两会执法部门还与廉政公署及香港商业罪案调查科有关部门，就执法合作事宜进行座谈交流。证监会提到，随著两地资本市场互联互通深化，执法合作将不断遇到新挑战，也面临新机遇。2023-04-2820:56:29

香港证监会：将与警方制定虚拟资产个案风险评估准则，以决定进一步调查或执法

香港证监会：将与警方制定虚拟资产个案风险评估准则，以决定进一步调查或执法香港证监会法规及执行部总监郑德嘉表示，证监会与警务处成立了虚拟资产交易平台工作小组，已在10月及11月召开4次会议，后续拟按照此机制，就有关虚拟平台的个案及案件进行至少一星期两次的资讯交流。双方将会制订准则，对个别个案进行风险评估，以决定是否进一步调查或执法。证监会若发觉有特别可疑案件，需要采取快速执法或相关行动，就会尽快联络警方，令双方在调查及执法期间作出有效协调。

雷添良及梁凤仪在京与中证监及人行高层会面

雷添良及梁凤仪在京与中证监及人行高层会面香港证监会先后与中国证监会及人民银行在北京进行高层会面，其中梁凤仪是自今年1月就任证监会行政总裁后，首次到访人行及中证监。人行行长易纲、副行长宣昌能今日在人行办公室与证监会主席雷添良、行政总裁梁凤仪、市场监察部执行董事梁仲贤举行会议。双方就内地与香港金融合作，人民币国际化及香港国际金融中心建设等议题进行交流。另外，雷添良和梁凤仪昨日与中国证监会主席易会满，在中证监办公室举行会议。双方在会上回顾近期内地与香港资本市场合作成果，并就两地市场发展近况交换看法，亦同意进一步深化合作并共同促进两地资本市场的协同发展。2023-03-1517:02:23

【证监会：坚持“零容忍”查办大案要案，进一步完善证券法律责任制度体系】

【证监会：坚持“零容忍”查办大案要案，进一步完善证券法律责任制度体系】证监会将坚持“零容忍”查办大案要案；进一步完善证券法律责任制度体系；进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，加强与公安检察机关的执法合作，通过适时开展专项行动、联合督办等方式，推动一批重大违法犯罪案件的快侦快处。据悉，下一步，证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议精神，聚焦主责主业，做好以下几项工作。一是坚持“零容忍”查办大案要案。二是进一步完善证券法律责任制度体系。三是持续深化执法协作。（中证报）

证监会拟进一步规范董事、监事和高级管理人员转让股份的行为

证监会拟进一步规范董事、监事和高级管理人员转让股份的行为证监会就《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（修订征求意见稿）》公开征求意见。将《减持规定》第7条、第8条规定的内容移至《持股变动规则》，并参考《减持规定》的改革方向，明确董监高在自身违法和上市公司违法情形下以及重大违法强制退市风险警示期间不得减持；明确董监高在集中竞价或者大宗交易减持前都须预先披露；明确董监高离婚后双方持续共同遵守相关减持限制。将上市公司年度报告、半年度报告的窗口期调整为“公告前十五日内”，将季度报告、业绩预告、业绩快报的窗口期调整为“公告前五日内”。董监高违反规则转让股份的，可以采取行政监管措施，应当给予处罚的，依照《证券法》第186条实施处罚。