港联交所对中国生态旅游集团七高层采取纪律行动

港联交所对中国生态旅游集团七高层采取纪律行动香港联交所（港交所全资附属公司）以干犯失当行为为由，对中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其七名现任和前任董事采取纪律行。综合香港证监会和港联交所星期四（4月25日）发布的声明，香港证监会与港联交所联手采取行动，令联交所最终对中国生态旅游及其七名现任和前任董事采取纪律行动。有关调查主要针对他们干犯的失当行为，当中涉及向九名借款人授出13笔约3.63亿港元（约6300万新元）和9100万元人民币（约1708万新元）的贷款，及以3500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。联交所最初在中国生态旅游截至2019年12月31日止年度的年度业绩中，发现与上述交易有关的重大减值。此事遂转介证监会跟进，经调查后有数项重大发现。值得注意的是，证监会的调查发现部分贷款资金及投资认购款项，已支付予与两名前执行董事陈丹娜和刘婷有关的个人及实体。调查结果令人关注到陈丹娜和刘婷是否未履行其作为董事的诚信责任。经考虑所有证据后，上市委员会裁定，有关资金流向令人严重地关注到陈丹娜和刘婷履行诚信责任的情况。尤其是刘婷没有妥善管理利益冲突，因她共同持有的实体看来收取了若干贷款资金。联交所的纪律行动包括向陈丹娜与刘婷和一名现任执行董事吴京伟作出损害投资者权益声明。他们三人曾参与批准相关贷款，而陈丹娜也曾处理有关投资。联交所认为，若上述陈丹娜、刘婷及吴京伟继续留任，均会损害投资者的权益。除了对陈丹娜、刘婷和吴京伟作出损害投资者权益声明外，联交所还谴责前执行董事李子馈、独立非执行董事陈明辉、前独立非执行董事崔书明，以及前独立非执行董事黄胜蓝。2024年4月26日1:45PM

【香港证监会：中国生态旅游集团收购一家区块链公司失当已采取纪律行动】

【香港证监会：中国生态旅游集团收购一家区块链公司失当已采取纪律行动】2024年04月26日05点40分老不正经报道，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布已与香港联合交易所有限公司（联交所）联手采取行动，对中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其七名现任和前任董事采取纪律行动。有关调查主要针对失当行为，当中涉及向九名借款人授出13笔约3.63亿港元和人民币9,100万元的贷款，及以3,500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。

香港证监会：中国生态旅游集团收购一家区块链公司失当已采取纪律行动

香港证监会：中国生态旅游集团收购一家区块链公司失当已采取纪律行动香港证券及期货事务监察委员会（证监会）宣布已与香港联合交易所有限公司（联交所）联手采取行动，对中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其七名现任和前任董事采取纪律行动。有关调查主要针对失当行为，当中涉及向九名借款人授出13笔约3.63亿港元和人民币9,100万元的贷款，及以3,500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。

联交所对雅居乐副主席陈卓贤采取纪律行动

联交所对雅居乐副主席陈卓贤采取纪律行动联交所对雅居乐集团非执行董事兼副主席陈卓贤采取纪律行动，批评他违反《上市规则》，并指令他在90日内完成18小时关于监管及法律议题，以及《上市规则》合规事宜的培训。陈卓贤承认有关违规事项，并接受上市委员会向他作出制裁及指令。联交所表示，陈卓贤未有就儿子的公司业务、有关资金及附属公司，向雅居乐董事会披露充足及完整资料。根据通告，陈卓贤向儿子提供初始资金创业，开展内地物业发展业务，但在转任非执行董事、签订补充契据解除不竞争承诺时，未有告知董事会儿子的业务或他以个人名义提供资金。联交所又指，陈卓贤未有适时申报在雅居乐的利益，以及与儿子公司利益之间的潜在冲突。2023-06-2020:09:26

证监会与联交所就GEM上市公司两名前董事不当行为采取联合行动

证监会与联交所就GEM上市公司两名前董事不当行为采取联合行动证监会与联交所在一项规则执行行动中携手合作，对一家GEM上市公司两名前任董事不当行为采取纪律行动。证监会说，案件突显两家机构透过运用各自调查权力和监管工具，就彼此关注的案件作出策略性协调。联交所公开谴责环球友饮智能控股居于新加坡的创办人、控股股东及前执行董事ArisGohLeongHeng及AnitaChiaHeeMei，认为两人均不适合担任环球友饮或公司任何附属公司董事或高级管理阶层职务。联交所发现，环球友饮在2020年5月上市时，曾向一家位于新加坡的新股发行顾问公司支付100万新加坡元款项，并报称是与新股发行有关的顾问服务费，导致环球友饮实际上市费用超出在上市招股书内列出的预计上市费用。联交所将案件转介证监会跟进。证监会经调查后发现，顾问公司将有关款项转入两人在新加坡的联名银行帐户。证监会将有关资金追溯资料及其他证据转交联交所。GEM上市委员会考虑所有证据后，裁定两人透过上述转款安排挪用环球友饮资金。两人其后已安排顾问公司向环球友饮退回有关款项，但GEM上市委员会仍裁定二人严重违反对公司的诚信责任及《上市规则》有关规定。证监会及联交所感谢新加坡金融管理局的协助，证监会对两人涉嫌挪用资金的案件仍在调查。2024-03-0518:41:05

瑞士监管当局考虑是否对瑞信经理人采取纪律行动

瑞士监管当局考虑是否对瑞信经理人采取纪律行动瑞士金融市场监管局(FINMA)表示，正考虑是否对瑞信经理人进行纪律行动，并会考虑各种选择。FINMA表示，会否启动程序仍不确定，指出瑞信存在文化问题，导致缺乏责任感，数年来犯了很多错误，近年已对瑞信进行6次公开执法程序，又指关注瑞银与瑞信整合过渡期和维护金融稳定。较早时在监管机构介入下，瑞银最终落实以30亿瑞士法郎，收购陷入财务危机的瑞信。2023-03-2710:49:15