中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不

中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不合规的调查。美联储和纽约州金融服务部(NYDFS)周五表示，中国工商银行与这两家监管机构达成了和解。中国工商银行是全球资产额最高的银行。中国工商银行将向纽约州金融服务部支付3,000万美元，之前该机构在调查中发现，该行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》(BankSecrecyAct)合规计划存在缺陷。美联储另外对该银行罚款240万美元，原因是涉嫌未经授权使用和披露机密监管信息。纽约州金融服务部表示，该机构还发现合规文件的签署日期被人为提前，而中国工商银行未能及时向该机构报告这一问题。中国工商银行表示，和解承认的是该行的补救努力，并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状，并表示，该行将合规和风险管理视为“重中之重”。纽约州金融服务部表示，最近于2023年进行的检查确定，中国工商银行纽约分行的合规计划目前是适当的，而且在过去几年中，该行已对其反洗钱、《银行保密法》和制裁合规计划中被指出的问题进行了补救。作为和解协议的一部分，纽约州金融服务部需要批准该行编写的一份计划，计划将详细说明其将如何改进合规政策和程序、公司治理、管理监督、客户尽职调查要求以及机密监管信息的处理。美联储执法行动的重点是中国工商银行及其纽约分行涉嫌使用和披露机密监管信息。

5 月末，工商银行广州分行贷款余额超万亿元

5月末，工商银行广州分行贷款余额超万亿元6月21日，第十三届金交会正式拉开帷幕。工商银行广州分行代表工商银行继续参展。展区中除产品及业务介绍内容外，现场还会展示获评专精特新“小巨人”合作企业（黑格科技）的3D打印机，并在现场进行打印演示，更加生动直观的展示金融助力科技企业发展的案例。工商银行广州分行相关负责人介绍，截至2024年5月末，工商银行广州分行贷款余额超万亿元，为广州地区首个贷款破万亿大关的金融机构，较年初增量超600亿元，余额增量均居同业第一。其中制造业贷款余额超1000亿元，同业第一，战略新兴贷款余额接近1000亿元，较年初增量近90亿元，增幅高于各项贷款增幅。

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施

宁夏证监局对工商银行宁夏分行采取责令改正措施宁夏证监局发布关于对中国工商银行宁夏回族自治区分行采取责令改正措施的决定，经查，工商银行宁夏分行在开展基金销售业务中存在以下问题：一、部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、存在未成年客户风险测评结果与其收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素不符的情形，且向未成年客户销售风险等级与其实际风险承受能力不匹配的基金产品。三、未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告。工商银行宁夏分行应采取切实有效的整改措施落实整改，并在收到本决定书之日起60日内提交书面整改报告。

中国工商银行福建省分行原党委书记、行长俞龙被查

中国工商银行福建省分行原党委书记、行长俞龙被查中国在金融领域的反腐行动持续推进。中国工商银行福建省分行原党委书记、行长俞龙涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、云南省纪委监委消息，中国工商银行福建省分行原党委书记、行长俞龙涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组纪律审查和云南省监委监察调查。据“运营商财经网”2021年12月对俞龙的报道，俞龙从2013年初担任宁波分行的行长，2018年7月开始担任中国工商银行福建分行行长。2023年12月6日5:21PM

【中国工商银行

【中国工商银行#美国子公司：遭勒索软件攻击致部分系统中断，正彻查】中国工商银行股份有限公司在美全资子公司——工银金融服务有限责任公司（ICBCFS）在官网发布声明称，美东时间11月8日，ICBCFS遭勒索软件攻击，导致部分系统中断。ICBCFS表示，发现攻击后立即切断并隔离了受影响系统，已展开彻底调查并向执法部门报告，正在专业信息安全专家团队的支持下推进恢复工作。ICBCFS称，已成功结算周三执行的美国国债交易和周四完成的回购融资交易。声明称，中国工商银行及其他国内外附属机构的系统未受此次事件影响，中国工商银行纽约分行也未受影响。（界面）

中国工商银行广东省分行原行长黄明祥被开除中共党籍

中国工商银行广东省分行原行长黄明祥被开除中共党籍中国工商银行广东省分行原行长黄明祥被指阅读有严重政治问题的电子读物等，被开除中共党籍。中共中央纪委国家监委网站星期五（5月31日）通报，中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、浙江省温州市监委对黄明祥严重违纪违法问题进行了立案审查调查。根据通报，黄明祥丧失理想信念，忘却初心使命，政治上迷失，私自阅看、浏览、收藏有严重政治问题的电子读物，信仰动摇，参与迷信活动；作风不正，接受可能影响公正执行公务的宴请，收受可能影响公正执行公务的礼品，公款购买并向公职人员赠送礼品；弃守组织原则，利用职务职权影响违规为他人在职工录用中谋取利益。黄明祥也被指毫无廉洁意识，纵容亲属利用其职务上的影响投资入股贷款企业获利，低价向贷款企业购房，公款旅游，违规公款报销；工作不负责任，违规审批造成重大损失；利用职务便利，为他人在企业贷款等事项上提供帮助，并非法收受他人巨额财物。通报称，黄明祥严重违反中共的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律和工作纪律，构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，且在中共十八大后不收敛、不收手，性质严重，影响恶劣，应予严肃处理。依据有关规定，经中国工商银行党委研究，决定给予黄明祥开除党籍处分；收缴其违纪违法所得。公开资料显示，今年65岁的黄明祥在1995年至2002年先后担任华商银行副总裁、总裁、董事长及工商银行深圳市分行副行长、行长。他在2002年9月担任工商银行广东省分行副行长，后升任行长。黄明祥在2009年8月至2016年4月先后担任工银国际控股有限公司副董事长、董事长兼行政总裁，后于2018年担任香港景汇集团控股有限公司董事长兼总裁。今年1月26日，京基智农公告称，黄明祥因个人原因辞去公司第10届董事会董事职务。近年来，工商银行已经成为金融反腐的“重灾区”，工行多家分行原“一把手”也在近日被处分。工行福建龙岩分行原行长黄金坤和工行天津分行原行长华耀纲分别在5月28日和21日被通报开除中共党籍。此外，工行原副行长张红力也在5月9日被通报开除中共党籍。他在去年11月涉嫌严重违纪违法官宣被查。2024年6月1日4:09PM