美证交会再将11家中概股列预摘牌名单

美证交会再将11家中概股列预摘牌名单美国证券交易委员会（SEC）宣布，再将11家中概股加入“预摘牌”名单，其中包括滴滴、趣头条等。据财联社报道，SEC官网近日将新氧、AntelopeEnterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk等11家中概股列入“预摘牌”名单。上述公司须于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则被列入“确定摘牌名单”。SEC上周宣布，将88家中概率列入“预摘牌”名单，其中包括其中包括京东、哔哩哔哩、拼多多等。根据SEC此前公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。鉴于过去几批操作，SEC会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于3月初首批名单引发显著波动，近期SEC的操作几乎未引起外界关注。中国外交部发言人赵立坚上周在例行记者会上说，中国证券监管部门就此与美国证券监管部门沟通，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。中国证监会官网5月4日在题为《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施》文章中说，将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围，深化中国大陆与香港资本市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。中国证监会主席易会满在4月9日的中国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩大资本市场制度型开放的事宜，表示会按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放，构建可预期的国际监管环境。发布：2022年5月12日9:01AM

京东等80余家公司被美列入预摘牌名单

京东等80余家公司被美列入预摘牌名单美国证券交易委员会将80多家公司列入可能被美国交易所摘牌的实体名单，其中包括中国的京东、拼多多、哔哩哔哩和网易。据路透社报道，美国证券交易委员会周三扩大了“预摘牌”名单。美国根据2020年颁布的《外国公司问责法案》，将80余家中国公司列入临时名单。除了京东、拼多多、哔哩哔哩和网易外，其他被列入名单的大型中国公司包括晶科能源控股有限公司（JinkoSolar）、蔚来汽车公司和中国石油化工等。消息人士上个月透露，中国监管机构已要求包括阿里巴巴、百度和京东在内的一些美国上市公司准备更多的审计披露。中国还于4月初提议修改离岸上市的保密规则，旨在消除中美在审计监督方面合作的法律障碍，但目前尚不清楚中国政府是否会授予美国新上市法所要求的访问权限。发布：2022年5月5日10:42AM

美将知乎等17家中企列入退市风险名单

美将知乎等17家中企列入退市风险名单美国证劵交易委员会（SEC）周四（21日）再将知乎、理想汽车等17家在美上市中企加入退市风险名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。综合澎湃新闻、财联社、中新财经等报道，被列入名单的17个中概股包括知乎、诺华家具、LOVARRA、万春医药、瑞幸咖啡、极光移动、ScientificEnergy、中国食品、ValueExchangeInternational、泽尔西西医疗集团、EntrepreneurUniverseBrightGroup、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳。SEC称，上述17家公司提交申辩的截止时间为美东时间5月12日，若无法证明不具备被摘牌的条件，则会被列入“确定摘牌名单”。这是3月以来第五批被纳入退市风险名单，早前被加入名单的中国企业包括百度、爱奇艺等。按照SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交当局需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合当局要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即从纽约证券交易所和纳斯达克退市。对此，多家中国企业今天已做出回应。知乎相关工作人员回应称，公司已完成在香港的双重主要上市，后续会密切关注进展，该事件对知乎影响有限；贝壳方面则称，公司一直在积极寻求可能的解决方案，以最大程度地保护股东的利益，并将继续确保遵守中美相关法律法规，保持在纽约证券交易所的上市公司地位。理想汽车也称，在持续寻找解决方案，“一方面已经在去年完成香港主要上市，两地的股票可以互换，美股投资人可随时转换为在香港持有，香港主要上市的上市地位不会受美股相关监管影响（和香港二次上市不同）。另一方面也在根据国内外监管要求，积极配合审计底稿相关的工作。以上不会对公司实际业务经营有任何影响。”...发布：2022年4月22日5:34PM

阿里巴巴被SEC列入“预摘牌”名单 股价大跌11%

阿里巴巴被SEC列入“预摘牌”名单股价大跌11%中国电商巨头阿里巴巴周五（7月29日）被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，面临退市风险。截至周五收盘，阿里巴巴股价下跌11%，至89.37美元，当月累计下跌21.4%。综合路透社和彭博社报道，美国2020年通过的《外国公司问责法》（HFCAA）明确在美上市外国公司如果连续三年无法让美国监管机构检查审计底稿，可能会被强制退市。阿里巴巴星期二发布了2022财年年报，显示2022财年第三季度营收2425.8亿元（人民币，下同，约496亿新元），同比增长10%；净利润为192.24亿元，同比下降75%。2014年，阿里巴巴赴美IPO，是当时历史上规模最大的IPO。截至本周五收盘，阿里巴巴市值2366.64亿美元，距离2020年末的市值高点已缩水超70%。阿里巴巴星期二还发布公告，董事会已授权集团管理层向香港联合交易所提交申请，拟将香港新增为主要上市地。在香港联交所完成审核程序后，阿里巴巴将在香港联交所主板及纽约证券交易所两地双重主要上市。不过，阿里巴巴星期五在香港一度下跌4.5%，是恒生科技指数跌幅最大的股票之一。美国《华尔街日报》星期四引述知情人士称，马云打算放弃对蚂蚁集团的控制权。除阿里巴巴外，周五被列入预摘牌名单的其他公司还包括蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司等。发布：2022年7月30日12:33PM

百度等五家中企被美加列入退市风险名单

百度等五家中企被美加列入退市风险名单美国证券交易委员会（SEC）周三将百度、爱奇艺等五家中企加列入退市风险名单，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。据彭博社报道，美国证监会继本月初将六个中概股列入退市风险名单后，于当地时间周三（30日）再将另五家企业加列入名单，包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera。这五家企业需要于4月20日前向美国证监会提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。消息传出后，百度在纽约上市的股票周三跌幅扩大至3.6%，而纳斯达克金龙中国指数涨幅也缩小至0.4%。按照美国证监会公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交当局需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合当局要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即从纽约证券交易所和纳斯达克退市。美国证监会主席根斯勒（GaryGensler）周二受访时强调，只有完全遵守美国的审计检查才能使这些公司继续在美国市场上交易。他并称，中美双方已进行了相互尊重、富有成效的对话，“老实说，这取决于中国当局，这也可能是他们的一系列艰难选择”。美国证监会去年12月曾要求外国公司提供审计底稿供美国检查，否则可能三年内被纽约证交所和纳斯达克摘牌。根据路透社本月23日引述消息人士报道称，中国监管机构已与阿里巴巴、百度和京东等部分在美国上市的公司沟通，让他们做好准备向美国披露更多审计信息。这被视为中方为确保国内公司可继续在纽约上市所做的让步，审计僵局已使美国对中国企业的数千亿美元投资面临风险。中国国务院副总理、金融委主任刘鹤此前于本月16日曾说，中美双方监管机构保持良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。发布：2022年3月31日11:10AM

美国SEC主席：中概股摘牌时间可能提前到明年

美国SEC主席：中概股摘牌时间可能提前到明年美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒说，为免在美国上市的中概股被摘牌，美国和中国官员必须“很快”就获取中国公司审计底稿达成协议。中美两国监管机构一直在就是否授权美国检查阿里巴巴、百度、京东等约200家中概股公司审计底稿一事进行谈判。如果美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）不能获得相关检查权限，根据2020年美国签署成文的一项法律，上述中概股公司可能最早于2024年从纳斯达克和纽交所摘牌。根斯勒（GaryGensler）在星期三（7月27日）的一次书面演讲中说，“除非达成了允许PCAOB工作人员检查审计底稿的框架协议，否则我们不会派调查员前往中国大陆和香港”。他说，中国的防疫隔离要求及其他物流问题意味着必须尽早达成相关协议。根斯勒也表示，如果美国议员表决通过目前正在审议中的法案，2024年这个摘牌时间表可能提前到2023年。英国《金融时报》早前引述知情人士报道，中国正在研究如何根据拥有的数据敏感性，对在美国上市的中资企业进行分类，以制定符合美国监管机构要求而避免退市的策略。发布：2022年7月28日10:11AM