中国证监会：全面强化穿透式监管

中国证监会：全面强化穿透式监管在回答“限售股不得融券”新规落地情况的相关问题时，中国证监会表示，下一步将按照中共中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管。据中国证监会官网消息，证监会有关部门负责人星期三（12月27日）就融券新规落实情况答记者问时，做出上述表述。负责人说，下一步证监会一方面会压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。另一方面将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。针对“限售股不得融券”新规的落地情况，负责人介绍，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。沪深北交易所今年10月14日发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。同时，通知也要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。2023年12月27日4:23PM

中国证监会：严把拟上市企业申报质量

中国证监会：严把拟上市企业申报质量继中国证监会主席吴清本月初提出，企业IPO上市绝不能以圈钱为目的后，中国证监会星期五（3月15日）发布文件，提出严把拟上市企业申报质量、压实中介机构“看门人”责任等八项措施。据中国证监会官网，中国证监会星期五发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。《意见》提出，严把拟上市企业申报质量，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。同时，《意见》提出压实中介机构“看门人”责任。中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。另外，《意见》还提到突出交易所审核主体责任，交易所应当坚守板块定位，严格执行审核标准，对申报项目依法作出明确判断。《意见》也说，要强化证监会派出机构在地监管责任，更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行好辅导监管和现场检查职责。吴清上周在今年全国人大会议的记者会首次亮相，他在回答相关提问时说，提高上市公司的质量，是上市公司自身事情，但也需要外部环境的改善。他说，证监会的首要职责是做好监管，从入口、出口等各个环节做好监管，促使上市公司更加专注主业，更加优化资源配置，更加稳健经营，更好回报投资者。2024年3月15日3:40PM

消息：中国证监会与西方金融机构高管开会

消息：中国证监会与西方金融机构高管开会三名消息人士今天（28日）透露，中国证监会本周与西方银行和资产管理公司的高管进行会议，以消除高管们对中国经济前景的疑虑。据路透社报道，不具名消息人士说，中国证监会副主席方星海周二主持了这场与10多家外国机构的虚拟会议。其中一名消息人士说，中国证监会向与会者保证，中国今年将经济增长作为优先事项，中国将在2022年实现可观的增长，该消息人士说，方星海告诉与会高管们，中国和美国在协调有关在纽约上市中国公司的监管法规，并已取得进展，预计6月前会有正面惊喜。美国证券交易委员会(SEC)上个月通过《外国公司问责法》新规，特别要求中企必须接受美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）检查审计情况，否则可能三年内被纽约证交所和纳斯达克摘牌，让逾200家中国公司蒙上未来可能被退市的阴影。当时，中国证监会发言人回应《外国公司问责法》，指责美国把资本市场监管政治化，无端打压在美上市中国企业，胁迫中国企业退市，这不仅有悖于市场经济的基本原则和法治理念，也损害了全球投资者利益和美国资本市场的国际地位，是一种“多输”的做法，对谁都没有好处。但发言人也透露，近期在中美审计监管合作方面，与美国SEC、PCAOB等就解决合作中存在的问题进行了坦诚、有建设性的沟通，对一些重点事项推进合作方面取得了积极进展，承诺将继续与美国监管同行保持坦诚沟通，争取尽快解决审计监管合作中的遗留问题，显示中美尚未放弃管控分歧，磋商也未破局。发布：2022年1月28日6:02PM