韩国对违反裸卖空禁令的跨国银行开出创纪录 2,000 万美元罚单

韩国对违反裸卖空禁令的跨国银行开出创纪录2,000万美元罚单韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元（2,030万美元）的罚款，这是该国有史以来对裸卖空行为开出的最大金额罚单。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一在公告中表示：“违规行为事体严重，损害了市场秩序和投资者信任。”这三方持续数月的裸卖空交易行为被视为“明知故犯”。金融监督院还将要求检察官调查这两家跨国投资银行。监督院没有透露这些实体的名称，并表示将在两个月后公布。（环球市场播报）

据彭博，韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元（2030万美元）的罚款，这是该国有史以来对裸

据彭博，韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元（2030万美元）的罚款，这是该国有史以来对裸卖空行为开出的最大金额罚单。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一在公告中表示：“违规行为事体严重，损害了市场秩序和投资者信任。”这三方持续数月的裸卖空交易行为被视为“明知故犯”。监督院没有透露这些实体的名称，并表示将在两个月后公布。彭博新闻社上周报道，金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行的裸卖空行为处以合计至少100亿韩元（770万美元）的罚款。

打击非法卖空，韩国开出最大罚单！

打击非法卖空，韩国开出最大罚单！韩国当局日前开出对“非法卖空”行为的最大罚单！这是继自今年11月宣布全面禁止股市卖空之后，韩国政府为清除非法卖空者采取的进一步举措。据《韩国经济新闻》报道，韩国金融委员会（FSC）下属的证券期货委员会25日表示，对汇丰银行、法国巴黎银行及其在韩国运营的证券公司处以265.2亿韩元（约合1.46亿元人民币）的罚款。韩国金融监督机构认为，上述企业在韩国股市故意进行非法卖空。（环球时报）

两家香港投行在韩国非法沽空 或遭处创纪录罚款

两家香港投行在韩国非法沽空或遭处创纪录罚款韩国金融监管局通报，两家总部位于香港的投资银行因在非法沽空了价值约560亿韩元的股票，预计将被处以有史以来最高的罚款。《韩国经济日报》引述知情人士称，这两家涉事投行分别是汇丰银行和法国巴黎银行。据报道，韩国金融监管局（FSS）星期天（10月15日）发表声明，称有两家投资银行存在韩国《资本市场法》所禁止的“无货沽空”行为，即在未有借入资产的情况下卖空，而且违规行为持续较长时间。FSS并指，这是韩国金融监督机构首次确认全球投资银行故意非法沽空的行为，之前的多数案例是对冲基金失误。FSS指，其中一家投行从2021年9月到去年5月，对101只股票进行了总计约400亿韩元（约4000万新元）的沽空。其被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空。据《韩国经济日报》消息人士称，该涉事投行为法国巴黎银行。FSS也说，另一家投行则从2021年8月至12月，沽空9只股票，涉约160亿韩元。其根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。报道指，这家投行是汇丰银行。FSS预计，上述两家银行将被处以韩国引入对无货沽空处罚制度以来，最高的罚款。据报道，韩国今为止针对此开出的最大罚款，是3月份对总部位于奥地利的ErsteAssetManagementGmbH公司处以了39亿韩元罚款。今年1月至9月，FSS沽空调查部门共对30家金融服务公司处以了107亿韩元的罚款，其中21家为外国公司。另据香港《星岛日报》报道，FSS称计划将在有需要时与香港证监会合作，共同调查此类案件，并承诺将调查范围扩大到其他全球投资银行，以查明是否存在类似交易。

韩国据悉寻求对汇丰和法国巴黎银行每家至少处以 100 亿韩元的罚款

韩国据悉寻求对汇丰和法国巴黎银行每家至少处以100亿韩元的罚款据两位知情人士透露，韩国金融监督院建议就汇丰控股和法国巴黎银行的非法裸卖空行为，每家至少处以100亿韩元的罚款。因涉及讨论非公开事项要求匿名的知情人士称，金融监督院向韩国金融服务委员会下属的证券与期货委员会提出上述罚款建议。其中一位知情人士称，韩国证券与期货委员会周三在会上讨论了罚款问题，但未得出结论。这位知情人士称，该委员会计划尽快敲定罚款金额。

韩国将 “很快” 宣布改善卖空系统的最终提案

韩国将“很快”宣布改善卖空系统的最终提案韩国金融监督院院长LeeBokhyun在一份声明中表示，将“很快”宣布改善该国卖空系统和监管的最终提案。他在与散户交易员和机构投资者举行的一个论坛上发表了上述声明，该论坛旨在收集对有关正在开发的裸卖空检测系统以及其他拟推出的卖空相关措施的反馈。根据金融监督院的声明，韩国计划在2025年3月之前开发出裸卖空检测系统。注：韩国自去年11月起禁止卖空，以根除裸卖空等非法交易活动，并提高卖空体系的透明度和公平性。