中证监发布境外上市备案管理制度明确不可损害国家利益

中证监发布境外上市备案管理制度明确不可损害国家利益中国证监会发布《境内企业境外发行证券及上市管理试行办法》，完善不可境外发行上市的情形，不对境外上市额外设置门槛及条件，明确境外发行上市境内企业不可泄露国家秘密，切实履行维护国家安全义务，不可损害国家利益。对于以协议控制（VIE）架构企业境外上市，备案管理将坚持市场化、法治化原则，加强监管协同。新规则下月底实施。中国证监会与香港证监会今日签订监管合作备忘录，进一步加强境内企业到香港上市相关事项监管合作，明确在发行上市、跨境执法合作、中介机构监管、信息交换等领域相关监管合作安排和程序。签署备忘录将便利两地证监会履行各自监管职责，共同打击跨境违法违规行为，保护投资者合法权益，确保两地市场平稳健康发展。中国证监会在官网上的文件及答记者问指出，已在境外发行上市的企业，将视为存量企业，不要求立即备案，后续如涉及再融资等事项，按要求备案。对于已获境外监管机构或境外证券交易所同意，但未完成间接境外发行上市的境内企业，给予6个月过渡期。管理试行办法又指出，在现有制度规则明确涉及安全审查、行业监管前置程序的情况，企业才需要在申请备案时提交相应监管文件。2023-02-1720:24:20(1)

证监会发布监管规则适用指引 —— 境外发行上市类第 7 号：关于境内企业由境外场外市场转至境外证券交易所实现境外发行上市的监管要

证监会发布监管规则适用指引——境外发行上市类第7号：关于境内企业由境外场外市场转至境外证券交易所实现境外发行上市的监管要求案例：近期，某在境外场外市场挂牌的境内企业向境外监管机构提交了转至境外证券交易所上市（以下简称“境外转板上市”）的申请，在未履行境外首次公开发行上市备案程序的情况下，完成境外上市。上述行为违反了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《试行办法》）相关规定。

证监会国际合作司日前发布关于LotusTechnologyInc.（路特斯科技公司）境外发行上市备案通知书。公司通过境内运营实体

证监会国际合作司日前发布关于LotusTechnologyInc.（路特斯科技公司）境外发行上市备案通知书。公司通过境内运营实体武汉路特斯科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，证监会对备案事项通知如下：公司通过与境外特殊目的并购公司LCattertonAsiaAcquisitionCorp合并实现在美国纳斯达克证券交易所上市，发行不超过181,315,064股普通股。公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。

证监会发布路特斯科技公司境外发行上市备案通知书 拟以 SPAC 方式在纳斯达克上市

证监会发布路特斯科技公司境外发行上市备案通知书拟以SPAC方式在纳斯达克上市中国证监会国际合作司发布关于LotusTechnologyInc.（路特斯科技公司）境外发行上市备案通知书，公司通过境内运营实体武汉路特斯科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉，对备案事项通知如下：公司通过与境外特殊目的并购公司LCattertonAsiaAcquisitionCorp合并实现在美国纳斯达克证券交易所上市，发行不超过181,315,064股普通股，公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。

【境外上市备案迎新年“小高潮”，行业人士：监管不对境外上市额外设置门槛和条件】

【境外上市备案迎新年“小高潮”，行业人士：监管不对境外上市额外设置门槛和条件】开年首周，多家拟境外上市的企业密集获得备案通知，3天内就有10家完成备案。“当前监管正按照最小、必要原则，聚焦重大境内合规事项、国家安全、产业政策等关注重点，把应由投资者自主判断的事项交给市场，不对境外上市额外设置门槛和条件。”前述行业人士告诉记者，证监会已建立了备案沟通机制，进一步畅通企业与监管机构的沟通渠道，企业可通过备案沟通系统进行政策咨询，提升备案效率。（一财）

中国证监会：允许合规VIE架构企业备案后赴海外上市

中国证监会：允许合规VIE架构企业备案后赴海外上市中国证监会昨天（24日）晚间就境外上市相关制度规则公开征求意见称，将对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理；在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的协议控制（VIE）架构企业备案后可以赴境外上市。中国证监会昨天在官网公布《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》和《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。中国证监会有关负责人在答记者问时说，展望未来，扩大开放的方向不会改变，支持企业用好两种资源的态度也不会改变。完善企业境外上市监管制度，并不是对境外上市监管政策的收紧。负责人续称，将继续坚持在开放中谋发展、在规范中促发展，保持境外融资渠道畅通，为企业境外上市活动提供清晰、透明和可操作的规则，构建更加稳定、可预期的制度环境。根据规定，证监会将牵头建立企业境外上市跨部门监管协调机制，在收到企业备案申请材料后，主动与有关主管部门加强沟通或征求意见，以提高备案效率。同时，证监会将配合推动有关主管部门明晰相关领域的监管制度规则，提高政策可预期性。此外，对涉及外商投资安全审查、网络安全审查等法律法规规定范围内的企业境外上市，在提交备案申请前，企业应当依法申报安全审查。负责人特别提到，在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的协议控制（VIE）架构企业备案后可以赴境外上市。据路透社报道，中国证监会月初说，当局始终对企业选择境外上市地持开放态度，充分尊重企业依法合规自主选择上市地。证监会并称，此前个别媒体报导中国监管部门将禁止协议控制（VIE）架构企业赴境外上市，推动在美上市中国企业退市，“这完全是误解误读”。12月初，美国证券交易委员会(SEC)表示，在美国证券交易所上市的中国公司必须披露其是否由政府实体拥有或控制，并提供审计检查证据。这一规定可能导致200多家公司被踢出美国交易所的进程，并可能降低一些中国公司对投资者的吸引力。发布：2021年12月25日10:30AM