中国证监会副主席：落实好中美跨境审计监管合作协议

中国证监会副主席：落实好中美跨境审计监管合作协议中国证券监督管理委员会副主席方星海说，证监会将进一步加强开放环境下的监管能力和风险防范能力建设，落实好中美跨境审计监管合作协议，为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。据中国证监会官网发布，2022年中国国际金融年度论坛星期五（9月2日）在北京召开，方星海在题为《坚定不移推进资本市场双向开放助力构建新发展格局》的致辞中，发表以上言论。方星海说，随着对外开放的不断深化，中国资本市场运行质量和国际影响力也得到显著提升。目前中国资本市场已经成长为世界第二大市场，开放程度日益提升，吸引了越来越多国际投资者积极参与。中国证监会接下来将统筹发展与安全，全力支持稳住经济大盘，推出更多有力度、有深度的开放举措，推动资本市场高质量发展。他说，证监会将继续稳步推进市场、机构、产品全方位制度型开放。推动境外上市新规立法程序，做好改革实施后的配套规则、系统建设等准备工作。拓展优化互联互通存托凭证业务，支持更多上市公司互联互通存托凭证发行上市。进一步优化完善沪深港通机制，推动交易所债券市场互联互通取得实质进展。稳步扩大商品和金融期货国际化品种，支持开展期货产品结算价授权合作，实现期货市场开放路径多元化。方星海说，证监会将进一步加强开放环境下的监管能力和风险防范能力建设。坚持“放得开、看得清、管得住”的要求，加强对跨境资本流动的监测，保持资本市场平稳运行。落实好中美跨境审计监管合作协议，为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。继续加强与境外机构投资者沟通，不断提高A股投资便利性，不断增强外资投资中国资本市场的信心。他还说，证监会将进一步加强中国大陆与香港资本市场务实合作。证监会高度重视两地资本市场优势互补、协同发展，推动大陆与香港资本市场的合作向更高水平、更深层次不断迈进，支持香港维护国际金融中心地位。...发布：2022年9月2日3:24PM

中国证监会：期待与美一道继续推进审计监管合作

中国证监会：期待与美一道继续推进审计监管合作美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）宣布获得对中概股审计底稿充分检查权限、暂消摘牌危机后，中国证监会称期待与美国监管机构一道，在总结前期合作经验的基础上继续推进今后年度审计监管合作。据中国证监会官网星期五（12月16日）消息，中国证监会回应相关记者提问时说，已注意到PCAOB星期四（15日）发布的报告和公开表态，并欢迎美国监管机构基于监管专业考虑重新作出的认定。中国证监会说，“我们一贯主张通过监管合作机制解决跨境上市审计监管问题，实践证明只要双方秉持相互尊重、专业务实的合作精神，一定能够找到一条符合各自法律和监管要求的可行合作路径。”中国证监会还说，期待与美国监管机构一道，在总结前期合作经验的基础上继续推进今后年度审计监管合作，相互尊重，增进互信，形成常态化、可持续的合作机制，共同营造更加稳定、可预期的国际监管环境，依法维护全球投资者合法权益。中国证监会说，8月26日中美签署审计监管合作协议以来，双方监管机构严格执行各自法律法规和协议的有关约定，合作开展了一系列卓有成效的检查和调查活动，美国通过中国监管部门获取审计底稿等文件，在中方参与和协助下对会计师事务所相关人员开展访谈和问询。证监会还说，中国遵守法律法规并参照国际惯例，按照合作协议的约定对检查和调查所涉底稿文件中含有的个人信息等特定数据进行了专门处理，在双方依法履行监管职责的同时，满足了相关法律法规对信息安全保护的要求。据路透社报道，美国公众公司会计监督委员会主席威廉姆斯星期四发表声明说，“这是我们有史以来，第一次能够对中国公司进行全面彻底的检查和调查，以根除任何潜在问题，并要这些公司纠正这些问题。”发布：2022年12月16日8:56AM

中国证监会：中美致力于就审计谈判达成协议

中国证监会：中美致力于就审计谈判达成协议针对美国证券交易委员会（SEC）官员称中美双方审计问题谈判存在重大问题，中国证监会今天（25日）回应称，中美双方正致力于达成一项符合双方法律和监管要求的安排。据路透社报道，中国证券监督管理委员会（CSRC）发表声明称，中国证监会一向认为，审计检查问题应该在平等的基础上通过合作来解决，中国证监会的态度一直是积极和建设性的。SEC国际事务主管费舍尔（YJFischer）周二说，虽然与中国大陆和香港在审计合规性的讨论上取得了进展，但仍存在重大问题。SEC下属的上市公司会计监督委员会（PCAOB）需要在今年11月22日前完成对中国大陆公司的审计检查，以满足美国合规要求，否则不合规的中企将于2023年初退市。针对中概股审计谈判，中国证监会副主席方星海4月21日曾在博鳌论坛上说，双方对审计的谈判顺利，相信不久后能达成合作协议、有信心相关不确定性很快就会消除。中国国务院副总理刘鹤5月17日在数字经济专题会议上强调，要处理好政府与市场关系，并重申支持相关企业在境外上市。发布：2022年5月25日4:23PM

中证监主席：推动中美审计监管合作取得成果

中证监主席：推动中美审计监管合作取得成果中国证监会主席易会满今天（9日）说，按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放构建可预期的国际监管环境。据“证监会发布”微信公众号消息，易会满在中国上市公司协会第三届会员代表大会上说，证监会将抓紧研究推出新一轮自主开放务实举措，稳步扩大沪深港通标的范围，推动沪伦通机制拓展优化，稳步扩大商品和金融期货市场双向开放，丰富国际化品种供给，全面提升资本市场制度竞争力。他也提到，要加快推动企业境外发行上市监管新规落地，保持境外上市渠道畅通，支持中国企业依法合规利用两个市场、两种资源更好发展；加强中国大陆与香港资本市场的务实合作，助力维护香港国际金融中心地位。针对资本市场制度建设，易会满称，证监会将继续完善资本市场制度规则，引导上市公司聚焦主业、稳健发展，着力提升发展的效率和效益。坚持扶优限劣的监管导向，对于主业突出、竞争能力强的头部企业，进一步支持其做优做强，发挥示范带动作用。对于片面追求多元发展的，严格监管其并购重组和融资行为；对于主业萎缩、不具备持续经营能力的“空壳”“僵尸”企业，严格执行强制退市制度，坚决推动出清。同时证监会将以全面实行股票发行注册制为契机，进一步增强发行上市、再融资、并购重组等基础制度对科技创新的适配性，发挥好私募股权和创投基金支持创新的战略性作用，完善债券市场对科技企业的融资支持机制，推动科技、资本和产业高水平循环。另外证监会将健全有效的债券融资约束机制，强化场内外股票质押融资业务一致性监管，支持上市公司通过重组、重整等方式稳定杠杆、化解风险，推动上市公司稳健发展。证监会在3月中旬就称，将抓紧推动企业境外上市监管新规落地，支持各类符合条件的企业到境外上市。发布：2022年4月9日5:02PM

中国证监会：中美都有意愿解决审计监管分歧 结果要看双方智慧初心

中国证监会：中美都有意愿解决审计监管分歧结果要看双方智慧初心中国证监会今天（31日）就美国证券交易委员会（SEC）近日就中美审计监管合作的关切说，双方进行了富有成效的对话，并表示会谈还将继续，最终结果如何，“要看双方的智慧和初心”。据澎湃新闻报道，中国证监会说，当局注意到近日美国证券交易委员会主席根斯勒（GaryGensler）接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。该证监会说，正如根斯勒所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中国与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。美国证监会主席根斯勒周二接受采访时说，只有完全遵守美国的审计检查要求才能继续在美国市场交易。根斯勒的强硬措辞显示，美国仍然坚定不移地要求美国监管机构获得完全的审计权。根斯勒还强调，美国法律让他几乎没有妥协的空间，且国会设定的2024年最后期限正在逼近，除非中国同意美方要求，否则将把中国公司从纽约证券交易所和纳斯达克摘牌。中国证监会还说，对于一些企业被美国证监会列入有退市风险的清单，经向美国证监会了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。美国证监会继本月初将六个中概股列入退市风险名单后，于当地时间周三（30日）再将另五家企业加列入名单，包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera。这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。这五家企业需要于4月20日前向美国证监会提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。发布：2022年3月31日2:46PM

中证监：推动形成中美审计监管常态化合作机制

中证监：推动形成中美审计监管常态化合作机制中国证监会表示，会全面落实中央经济工作会议确定的总体要求，不断健全资本市场功能，有效管控各类风险，更好推动经济高质量发展。中证监指，会推动沪深港通互联互通扩大标的、优化交易日历落地。推动形成中美审计监管常态化合作机制，营造更加稳定、可预期的国际监管合作环境。中证监表示，推动企业境外上市制度改革落地实施，加快平台企业境外上市「绿灯」案例落地。深化内地与香港资本市场务实合作，支持香港巩固国际金融中心地位。另外，加快投资端改革，引导社保基金、保险基金、企业年金等各类中长期资金加大入市力度，推动养老金投资公募基金尽快形成市场规模。继续稳妥有序化解私募基金、债券违约等重点领域风险，健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系，坚决守住风险底线。2022-12-2118:05:41