被美国监管机构警告的中概股名单继续加长

被美国监管机构警告的中概股名单继续加长（早报讯）中国主要电动汽车厂商之一的理想汽车（LiAuto），刚刚被加入美国证券交易委员会（SEC）的会计合规观察名单。不过，该股在今晚（4月22日）盘前交易中，走势仍然偏高，截稿时起将近1%，而贝壳控股（KEHoldings）和知乎（ZhihuInc）的股价则在盘前几乎持平。美国证券交易委员会今天已经将另外17家在美国股市挂牌的中资公司，添加到了《控股外国公司责任法》的公司名单中。美国方面是在2020年12月通过一项法律，规定在美国上市的外国公司，必须让美国会计监督委员会（PublicCompanyAccountingOversightBoard）等监管机构，审查财务审计报告。《控股外国公司责任法》（TheHoldingForeignCompaniesAccountableAct）当时给予这些外国公司，以及他们的审计师三年的时间来符合这项法律。如果在期限内不交出业绩报告的详细审计文件，这些中概股将面对被摘牌的命运。这个名单上今天的新成员包括：诺华家具（NovaLifestyle）、Lovarra、万春医药（BeyondSpringInc）、瑞幸咖啡（LuckinCoffee）、极光移动（AuroraMobile）、南海石油（ScientificEnergy）、中国食品（ChinaFoods）、ValueExchangeInternational、JRSISHealthCareCorporation、EntrepreneurUniverseBrightGroup、中比能源科技公司（CBAKEnergyTechnology）、中网载线集团（ZWDataActionTechnologiesInc）、AMTDIDEAGroup、百世集团（BestInc）、知乎、理想汽车和贝壳控股。发布：2022年4月22日8:21PM

美SEC官员称中概股审计谈判仍有重大问题

美SEC官员称中概股审计谈判仍有重大问题美国和中国就中概股的审计问题僵持已久，此前中国官员称双方“谈判顺利”，但美国证券交易委员会（SEC）一位官员周二（24日）说，相关谈判“仍存在重大问题”。据路透社报道，SEC国际事务主管费舍尔（YJFischer）说，虽然与中国大陆和香港在审计合规性的讨论上取得了进展，但仍存在重大问题。SEC下属的上市公司会计监督委员会（PCAOB）需要在今年11月22日前完成对中国大陆公司的审计检查，以满足美国合规要求，否则不合规的中企将于2023年初退市。她说，北京当局应考虑将“过于敏感而无法遵守”美国规定的单位从美国交易所退市。费舍尔虽然承认谈判取得进展，但她也强调，在2023年之前达成协议已时日无多，即使PCAOB和中国当局之间签署了一项协议，这也只是第一步，因为PCAOB必须能够获得中国当局的充分合作和同意，以便PCAOB董事会能在中港进行实地检查和调查。美国已在5月4日将88家中概股列入“退市风险名单”，包括京东、网易、哔哩哔哩等企业，5月20日再添上八家企业，加上先前公布的数批企业，至此已有约150家中概股列入该名单之中，占所有中概股的半数。中国证监会副主席方星海4月21日曾在博鳌论坛上说，中国跟美方对审计的谈判顺利，相信不久后能达成合作协议、有信心相关不确定性很快就会消除。中国国务院副总理刘鹤5月17日在数位经济专题会议上强调，要处理好政府与市场关系，并重申支持相关企业在境外上市。2020年12月18日，美国时任总统特朗普签署了《外国公司问责法》（HFCAA）法案，使《外国公司问责法》正式生效成为法例。法例规定，如果外国公司的审计报告连续三年未能呈交PCAOB以做审核，将禁止在美国任何交易所上市。美国要求所有在美国公开交易的公司都要允许美方访问审计工作底稿，但中国当局出于国家安全疑虑，不允许会计监管机构对中国公司进行审查，双方因此存在分歧。美国监管机构担心，缺乏美国的监督会使投资者面临风险。发布：2022年5月25日2:16PM

美方将审计中概股 互联网巨头将首批接受审计底稿检查

美方将审计中概股互联网巨头将首批接受审计底稿检查根据中美在8月底就中概股审计达成的协议，中国证监会将安排在美上市的中国公司及其会计师事务所将其审计底稿和其他数据从内地转移到香港，在9月中旬接受美方检查。美国2020年年底出台的《外国公司问责法》规定，在美上市的中概股如果连续三年未能提交美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）所要求的报告，美国证券交易委员会（SEC）有权将其从美国的交易所摘牌。PC版：https://www.cnbeta.com/articles/soft/1317673.htm手机版：https://m.cnbeta.com/view/1317673.htm

研究：在港上市为在美上市中概股带来近80亿美元的缓冲空间

研究：在港上市为在美上市中概股带来近80亿美元的缓冲空间对面临从美国纽交所退市威胁的中国公司而言，在香港二次上市或可在危机中为其股价提供平均约15%的支撑。彭博社报道，这是北京清华大学研究人员得出的结论。该团队研究了两地上市的18家中国公司，在美国监管机构发布对外国公司的最终审计计划后的三个月中的股票表现。上述公司股价较仅在美国上市的226家中国同业跑赢15%，相当于约78亿美元（约106亿新元）的市值。美国证券交易委员会去年12月发布公告称，拒绝提供审计底稿供美国检查的外国公司将从2024年起面临退市。该研究还发现，两地上市的股票“在交易量、波动性和流动性方面受到的负面影响也较小”。由于北京与华盛顿监管当局之间局势紧张，中国企业涌向美国上市筹集资金这一长达20年的趋势几乎因此划上句号。尽管2002年的一项法律，已要求所有在美上市的外国公司必须接受美国监管机构的审计检查，但中方一再坚称这对其国家安全构成威胁，而华尔街也在很大程度上忽视了这一要求。直到特朗普政府颁布新规，威胁不遵守披露要求的公司从纽交所退市，美方的立场发生了变化。美国证券交易委员会早前公布了170多家违反了审计规定的在美挂牌公司名单。美国代表已于11月在香港提前完成对中资公司的首轮现场审计工作，投资者对此反应积极。《南华早报》星期二（12月13日）报道，美国监管机构正在与香港会计师事务所进行最后的沟通，仍可能于今年年底发布评估报告。发布：2022年12月15日5:05PM

中国出面力挺 美市中概股隔夜猛力回弹

中国出面力挺美市中概股隔夜猛力回弹（早报讯）中国昨日（3月16日）表示支持在美国挂牌的中概股。消息一出，让美市的中概股如同久旱逢甘霖，个个在隔夜纷纷Ｕ转飙升，努力收回这阵子的失地。追踪在美国上市的中概股表现的纳斯达克金龙中国指数，在今年总共下跌了38.8％，过去12个月则下跌了69.2％。而在隔夜该指数回弹力度非凡，全日猛起32.93％或1791.34点，闭市报7230.45点。据中国官方媒体报道，美国和中国两国监管机构，正在制定一项在美国上市的中概股的合作计划。该报告援引了中国财政委员会负责人、国务院副总理刘鹤昨日主持的一次会议。该官方媒体报道称，中国政府支持企业海外上市，并表示应尽快结束对科技公司的打压。阿里巴巴（Alibaba）隔夜上涨36.7％，京东（JD.com）上涨39.4％，拼多多（Pinduoduo）上涨56.1％。下跌多时的中资电动汽车股票也猛力回弹。蔚来（NIO）起25.6％，小鹏（Xpeng）起29.6％，理想（LiAuto）起31.9％。就连上周五家被美国监管机构个别挑出并给予警告，如果再不交出业绩报告的详细审计文件可能被摘牌的中概股，股价也在隔夜出现复苏。这五家公司包括：快餐巨头百胜中国（YumChina）隔夜起9.5％，生物科技集团百济神州（BeiGene）起25.1％，再鼎医药（ZaiLab）起23.2％，记医药（HutchMed）起19.7％，科技公司ACMResearch也起26.2％。美国证券交易委员会（USSecuritiesandExchangeCommission）是在上周首次“指名道姓”对上述五家中概股企业直接发出警告的。这次的警告也在这几天引发了一连串中概股抛售的下跌压力。美国方面是在2020年12月通过一项法律，规定在美国上市的外国公司，必须让美国会计监督委员会（PublicCompanyAccountingOversightBoard）等监管机构，审查财务审计报告。...发布：2022年3月17日1:01PM

美证券交易委员会主席支持缩短不合规中概股摘牌大限

美证券交易委员会主席支持缩短不合规中概股摘牌大限美国证券交易委员会主席根斯勒（GaryGensler）质疑中国是否能遵守双方上个月达成的审计监管初步协议，他还支持将不合规中概股公司赶出本国交易所需要的时间缩短至两年。据彭博社报道，根斯勒星期四（15日）在参议院银行委员会听证会上说：中国官员和监管机构已表示会遵守规定。他说：“白纸黑字：底稿不能编辑，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）能从需要的任何人那里提取证词，他们随后可以跟我们分享信息，他们想要检查什么公司就什么公司。”根斯勒还说，美国检查人员将从下周起检查在纽约上市中概股公司的审计底稿。根据两国达成的初步协议在香港进行的检查将是避免200多家中国企业被迫离开美国市场的第一步。潜在的摘牌风险源自北京此前不允许美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)查看中国内地和香港公司的审计底稿。美国2020年立法规定，如果PCAOB检查人员无法按照2002年《萨班斯·奥克斯利法》的要求审核在该国上市公司的审计底稿，则这些公司将在三年后被摘牌。中国大陆和香港是全球唯一不允许PCAOB检查在美上市公司审计底稿的地区，因北京声称存在国家安全和泄密隐患。已有一些美国重量级议员提议，将不合规公司摘牌所需时间缩短至两年。在周四的听证会上被问及相关计划时，根斯勒表示支持这一变化，因为这样“会继续有合适的砝码”。他问道：“即使中国当局和中国监管机构今年允许合规，明年会怎么样呢？”发布：2022年9月16日8:55AM