美检察官：前 FTX 高管 Ryan Salame 应入狱五至七年

美检察官：前FTX高管RyanSalame应入狱五至七年美国检察官表示，前FTX高管RyanSalame因加密货币帝国数十亿美元的崩溃而面临刑事指控，应入狱五至七年。在周二向曼哈顿联邦法院提交的量刑备忘录中，联邦检察官表示，这名30岁的男子承认犯有“严重罪行，需要判处重刑，以确保Salame受到公正的惩罚。检察官写道，竞选资金犯罪是美国历史上规模最大的犯罪行为之一，未经许可的汇款业务在没有适当监督的情况下交易了超过10亿美元。Salame将于5月28日被判刑。Salame的律师辩称他的刑期不应超过18个月。

【美检察官：前FTX高管Ryan Salame应入狱五至七年】

【美检察官：前FTX高管RyanSalame应入狱五至七年】2024年05月22日11点10分老不正经报道，美国检察官表示，前FTX高管RyanSalame因加密货币帝国数十亿美元的崩溃而面临刑事指控，应入狱五至七年。在周二向曼哈顿联邦法院提交的量刑备忘录中，联邦检察官表示，这名30岁的男子承认犯有“严重罪行，需要判处重刑，以确保Salame受到公正的惩罚。检察官写道，竞选资金犯罪是美国历史上规模最大的犯罪行为之一，未经许可的汇款业务在没有适当监督的情况下交易了超过10亿美元。Salame将于5月28日被判刑。Salame的律师辩称他的刑期不应超过18个月。

港前瑞银副董事涉亏空公款和洗黑钱判监七年

港前瑞银副董事涉亏空公款和洗黑钱判监七年香港前瑞士银行副董事承认涉嫌亏空公款和洗黑钱，被判监禁七年。综合《星岛日报》和网媒“香港01”报道，42岁前瑞银副董事林忠耀2020年滥用职权，把公司向客户的赔偿转账至他用别名开设户口，亏空公款近1500万港元（下同，约260万新元），再利用不同户口清洗黑钱近1100万港元。林忠耀星期二（11月7日）在香港高等法院承认两项盗窃罪及两项洗黑钱罪，法官游德康判他入狱七年。根据案情，瑞银于2020年初实施赔偿计划，为被超额收费的客户退款，被告林忠耀是该项目的主管。因账目有异，瑞银2020年11月进行内部调查，发现同年3月至10月间，至少46笔款项转账至非瑞银客户的户口。其中20笔款项来自瑞银香港分行，涉款83.7万美元（下同，约113.36万新元）；另外26笔款项来自瑞银新加坡分行，涉款103万美元。林忠耀曾经两次改名，并以这些姓名开设银行户口，其中五笔款项是转账至这些名字开设的户口，林忠耀其后再改回原本的名字。其他款项则转账至其他商铺的户口，作为他购买名牌手袋和手表的费用。此外，林忠耀也曾放售32只名表，价值873万港元。此外，林忠耀曾利用上述三个户口清洗约1077万港元黑钱。林忠耀2020年12月3日于机场被捕。辩方律师求情时称，林忠耀在瑞银任职副董事，工作性质类似业务经理，疫情期间他因担心工作不保而犯案。虽然在机场被捕，但律师指林忠耀当时并非要逃离香港。法官游德康判刑时指，本案涉及严重违反诚信，林忠耀精心策划，数次改名开户，自私地利用赃款购买名表和手袋，再用不同户口清洗赃款，准备好逃到英国与妻子和爱犬享受盗窃成果。法官游德康经考虑后就两项盗窃罪及两项洗黑钱罪，给予三分一认罪扣减后，判林忠耀囚七年以达致阻吓作用。2023年11月7日5:35PM

前 FTX 高管 Ryan Salame 被判处监禁七年半

前FTX高管RyanSalame被判处监禁七年半美国联邦检察官达米安-威廉姆斯（DamianWilliams）在周二的一份声明中说："RyanSalame同意通过非法的政治影响活动和无照经营的资金转移业务来促进FTX、阿拉米达研究公司（AlamedaResearch）和他的同谋者的利益，这有助于FTX通过违法经营更快、更大地发展。Salame参与了两项严重的联邦犯罪，破坏了公众对美国选举的信任和金融体系的诚信。今天的判决强调了此类犯罪的严重后果。"Salame于今年9月认罪，承认共谋非法政治献金以及共谋经营无牌资金转移业务。他曾是FTXDigitalMarkets的联席首席执行官，与FTX前首席执行官SamBankman-Fried共事。Salame曾希望被判不超过18个月的监禁。他的律师声称，Salame并未在欺诈活动中扮演核心角色，FTX在11月倒闭时，他也损失了大部分个人财产。同时，检察官称Salame应服刑五至七年，因其犯下了严重的罪行，"促进了FTX的发展，提升了Bankman-Fried的形象"。阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳-埃里森（CarolineEllison）、FTX联合创始人加里-王（GaryWang）和FTX前工程总监尼沙德-辛格（NishadSingh）也都已认罪。三人都在去年班克曼-弗里德的刑事审判中出庭作证，但萨拉梅还没有。FTX前首席执行官班克曼-弗里德（Bankman-Fried）在去年年底的刑事欺诈审判后，于今年3月被判处近25年监禁。卡普兰法官指控班克曼-弗里德在审判期间作伪证，并称这位前高管知道自己的行为是错误的。相关文章:山姆·班克曼·弗里德因FTX欺诈和洗钱案被判入狱25年FTX：几乎所有客户都能拿回自己的资金...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1432681.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1432681.htm

12月8日，“保险系”公募华泰保兴基金管理有限公司发布一则高级管理人员变更公告。华泰保兴基金公告显示，因工作调动，王冠龙已离任总

12月8日，“保险系”公募华泰保兴基金管理有限公司发布一则高级管理人员变更公告。华泰保兴基金公告显示，因工作调动，王冠龙已离任总经理、首席信息官的职位，公司资深副总经理王现成代任总经理，另新任命陈庆为首席信息官，任职日期均为2023年12月6日。据Wind数据统计，年初至今，公募基金高管变更达338人，共涉及125家公司。值得一提的是，截至目前，2023年内公募基金高管变更人数和总经理变更人数均已超去年全年水平，而2022年全年公募基金高管变更人数为326人。（澎湃新闻）

中国银保监会公开重大违法股东：涉多家农商行

中国银保监会公开重大违法股东：涉多家农商行中国银保监会在官网公开新一批重大违法违规股东，共计43名，包括15位自然人和28家法人，其中涉及多家农商行、村镇银行、信托公司。据21世纪经济报道，本次公布股东的违法违规行为主要包括十类：入股资金来源不符合监管规定；违规代持银行保险机构股份；隐瞒关联关系；违规开展关联交易；存在严重逃废债行为；股东及其关联方违规挪用、占用资金；违规将所持股权进行质押融资；违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责；拒不按照监管意见进行整改；存在涉黑涉恶等犯罪行为。结合前四批重大违法违规行为来看，存在严重逃废债行为和违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责两类为首次出现。此次43家重大违法违规机构股东涉及的金融机构或包括辽宁兴城农村商业银行、辽宁桓仁农村商业银行等多家农商行农合行、呼和浩特市新城蒙银村镇银行等多家村镇银行、天津国泰金融租赁公司等4家金融租赁公司，以及信托公司，或有财险公司。需要说明的是，目前并不能确定，武汉中央商务区股份有限公司此番“上榜”，究竟是因为身为民生信托的股东，还是亚太财产保险有限公司的股东。公开资料显示，武汉中央商务区股份有限公司持有亚太财险51%的股份，目前还持有76%民生信托的股份。从“上榜”情况来看，此番43个重大违法违规股东中，有19个股东涉辽宁三家农商行及一家村镇银行。事实上，辽宁地区中小银行问题近期也被监管机构重点关注和点名。5月13日，银保监会相关部门负责人在媒体通气会上表示，2021年以来，金融风险重灾区的辽宁，已对63名中小银行“一把手”采取留置和刑事强制措施。以涉及股东数较多的辽宁兴城农村商业银行为例，工商信息显示，截至目前，其作为被执行人，共被执行总金额近9.5亿元。值得关注的是，在2018年4月27日、28日，辽宁兴城农村商业银行的八位股东将其所持该行股权质押给白山江源农村商业银行，这8位股东与银保监会此次所列八位股东全部重合。发布：2022年6月1日11:33AM