因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款

因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款 韩国金融监管机构周三表示，对前瑞士信贷集团旗下两家子公司的股票卖空违规行为处以创纪录的高额罚款。韩国金融委员会在一份声明中说，决定对 Credit Suisse AG（现 UBS AG）和瑞士信贷新加坡公司分别处以 169 亿韩元（约合 1217 万美元）和 102 亿韩元（约合 734 万美元）的罚款。

韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款

韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款 韩国决定对涉及裸卖空的两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司，处以总计265亿韩元（约2705万新元）的罚款。 彭博社报道，这是韩国有史以来对裸卖空（naked shorting）行为开出的最大金额罚单。被罚款的三方持续数月的裸卖空交易行为，被视为“明知故犯”。 韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会星期一（12月25日）发布公告说：“它们的违规行为事体严重，破坏了市场秩序和投资者信任。” 韩国金融监督院将要求检察官对两家跨国投资银行进行调查。金融监督院没有马上公开被罚款实体名字，并称将在两个月后才公布。 彭博社上周报道，韩国金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行的裸卖空行为处以合计至少100亿韩元的罚款。 裸卖空是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价下跌后再买回股票以获得利润的投资手法。这在韩国被视为违法行为。 2023年12月25日 1:37 PM

中金公司禁止旗下分析师唱空市场和炫富

中金公司禁止旗下分析师唱空市场和炫富 中国首家中外合资投资银行中金公司告诫旗下分析师不得唱空市场，同时也不得炫富。 彭博社星期四（11月30日）引述中金公司发给研究部的内部文件报道，中金公司分析师无论在正式或非正式场合讨论中国经济或市场形势，都要避免分享负面评论。 根据文件，中金公司员工还应该避免穿戴奢侈品，或对外透露自己的薪酬。文件也说，中金公司要求员工在与海外客户交流时要特别注意，避免引发国家安全和政治方面的风险。 知情人士透露，过去一年至少有另两家大投行给予分析师口头指导，禁止他们对中国经济发表负面评论或炫耀自己的薪酬。在这种环境下，金融会议组织者很难找到愿在会上坦诚对中国经济和市场看法的演讲者。 中金公司的上述文件，涵盖了客户交流、社交媒体使用、费用报销等方面的行为准则，其中有些规定还延伸到员工的家属。 在利润下滑和领导层改组之际，中金公司已采取了降低成本举措。最新文件显示，该公司将严格管控业务相关开支，要求分析师在当地路演结束后不可以直接打车回家，招待客户时尽量不点酒水。今年较早时，该公司将部分高级投资银行家2022年奖金削减了逾40%，并下调了差旅津贴。 彭博社去年11月报道，随着券商和公募基金等机构纷纷考虑探讨如何响应中国国家主席习近平的共同富裕号召，中国金融高管或再次面对减薪。报道称，至少四家国有控股的大型券商和基金公司正起草方案，拟缩小高管与基层员工之间的薪酬差距。 2023年12月1日 3:17 PM

“亚洲首富”阿达尼遭美国检方调查

“亚洲首富”阿达尼遭美国检方调查 可能被处以巨额罚款彭博社称，这项调查由美国纽约东区检察官办公室和位于华盛顿的司法部反欺诈部门负责，调查对象还包括印度可再生能源公司“蔚蓝动力全球有限公司”。对此，阿达尼集团16日回应称，“我们不知道有任何针对我们董事长的调查。作为一家以最高治理标准运营的商业集团，我们受制于并完全遵守印度和其他国家的反腐败及反贿赂法律。”蔚蓝动力全球有限公司则没有回复媒体的置评请求。彭博社称，目前，阿达尼及其名下公司和蔚蓝动力尚未收到美国司法部有关不当行为的指控，而且调查也并不一定会走到起诉这一步。去年，美国做空机构兴登堡研究公司发布做空报告后，美国有关部门就阿达尼集团对美国投资者所作的陈述展开调查。知情人士称，针对阿达尼集团的调查已进入后期，美国司法部可以选择在不通知当事人的情况下继续进行调查。印度《经济时报》16日报道称，阿达尼集团在印度的业务涉及港口、机场、电力和高速公路等诸多领域，也吸引了来自世界各地的资本，其中包括美国资本。根据美国《反海外腐败法》规定，与美国有关联的公司或个人如上市公司、美国投资者或合资企业向他国政府官员行贿以获得优惠待遇，属于犯罪行为。但是，《反海外腐败法》调查可能需要数年时间，还需要收集证据和询问在美国境外的证人，这些都让调查变得更加复杂。彭博社称，虽然阿达尼集团和蔚蓝动力全球有限公司不一定遭到起诉，但此类案件一直备受关注。相关企业可能会被处以巨额罚款，纽约的检察官们也有积极追查这类案件的历史。尽管一家大公司的负责人被起诉的情况并不常见，但美国官员们正越来越多地寻求对高管们提起《反海外腐败法》诉讼。阿达尼的反弹在传出遭美国司法部调查的消息之前，阿达尼集团的股价已从去年年初的暴跌中反弹回来。彭博社称，阿达尼企业有限公司的股价在过去一年上涨超70%。今年2月份，阿达尼集团的净资产已攀升至1007亿美元。彭博亿万富豪指数显示，今年1月份，阿达尼本人的净资产达到976亿美元，他也重回“亚洲首富”的位置。2023年1月份，美国做空机构兴登堡研究公司发布做空报告，称阿达尼集团操纵股价、搞财务欺诈，导致阿达尼集团旗下公司股价暴跌，市值累计蒸发约1500亿美元。这项指控也迫使阿达尼集团取消24亿美元的股票发行。此后，印度最高法院在舆论和反对党的压力下开始推动对阿达尼集团的调查，但调查随后陷入“死循环”。今年1月，印度最高法院要求印度证券交易委员会在3个月内结束对阿达尼集团的调查，并认定无需开展进一步调查。此消息一出，阿达尼旗下主要公司的股价蹿升7%。据印度新德里电视台报道，13日，阿达尼在公开演讲中对兴登堡进行反击，并讲述了阿达尼集团是如何“变得更加强大，并在短时间内反弹的”。他将美国空头的攻击称为“独特的二维攻击”。“对我们的攻击不仅发生在金融市场，也发生在政治舞台。”他称。印度“The Print”网站称，由于阿达尼集团掌握多种实业，尽管遭到空头兴登堡研究公司和印度反对党的攻击，但其股价很快就能反弹。“挑战正等着该公司”印度《国家先驱报》16日报道称，美国政府扩大对阿达尼集团的调查后，挑战正等着该公司。印度国内反对派一直盯着阿达尼集团，要求印度储备银行和印度证券交易委员会对兴登堡的指控进行调查。印度国大党议员拉梅什称“阿达尼集团不是普通的企业”，2014年莫迪政府上台后，阿达尼集团迅速扩张。印度反对党一直在批评莫迪政府，称其向阿达尼集团提供了不当支持。国大党领导人拉胡尔·甘地日前在孟买的一次集会上抨击莫迪和阿达尼集团，指责他们“出卖整个孟买”。2023年7月，马哈拉施特拉邦政府宣布阿达尼集团以6.14亿美元的价格，中标达拉维贫民窟改造项目，负责对达拉维贫民窟进行彻底改造。兴登堡事件后，当地居民对阿达尼集团产生怀疑。他们担心如果股价暴跌的惨剧再次发生，项目无法完工，当地贫民将无家可归。此外，有人认为，阿达尼集团和莫迪关系密切，开发商只考虑到这里位置好、能挣钱，想把当地居民赶走。对此，马哈拉施特拉邦政府和阿达尼集团的合资企业DRPPL发表声明称，“把整个孟买卖给阿达尼”的指控是“荒谬的、恶意的、毫无根据的”。此次同时面临调查的阿达尼集团和蔚蓝动力是印度绿色能源领域的竞争对手。印度《商业时报》16日称，近年来，两家公司都赢得同一个国有太阳能项目的部分合约。在煤炭和电力行业获取大量财富后，阿达尼集团目前试图将自己定位为世界领先的可再生能源公司，而被认为是阿达尼亲密盟友的莫迪正在推动绿色倡议。彭博社还称，美国司法部的调查并没有阻碍华盛顿方面与阿达尼集团的合作。去年，美国国际开发金融公司表示，将为阿达尼集团位于斯里兰卡首都科伦坡的港口码头提供5.53亿美元资金，这是该机构在亚洲最大的基础设施投资，目的是遏制中国在该地区的影响力。 ... PC版： 手机版：