六部门：加大资本市场财务造假刑事追责力度 推动完善民事追责支持机制

六部门：加大资本市场财务造假刑事追责力度 推动完善民事追责支持机制 中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委发布《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》。意见提出，推动加大刑事追责力度。推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释，加大对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度。深挖上市公司董事、高级管理人员挪用资金、职务侵占、背信损害上市公司利益等违法犯罪线索。供应商、客户、中介机构、金融机构等第三方人员配合实施财务造假构成犯罪的，依法坚决追究刑事责任。推动完善民事追责支持机制。探索建立证券公益诉讼制度。推动简化登记、诉讼、执行等程序，完善示范判决机制，加大证券纠纷特别代表人诉讼制度适用力度。统筹运用先行赔付、支持诉讼、代位诉讼、行政执法当事人承诺等一系列投资者赔偿救济制度机制，进一步提高违法成本。

齐齐哈尔体育馆坍塌事故调查报告公布51人被追责

齐齐哈尔体育馆坍塌事故调查报告公布51人被追责 黑龙江官方通报去年造成11死7伤的中学体育馆屋顶坍塌事故调查结果，51人被追责。 据央视新闻，黑龙江省应急管理厅公布该起事故调查报告显示，齐齐哈尔市第三十四中学校去年7月23日发生的体育馆屋顶坍塌事故是一起因违法违规修缮建设、违规堆放珍珠岩，导致体育馆屋顶荷载大幅增加，超过承载极限，造成瞬间坍塌的重大生产安全责任事故。 调查结果显示，事故的间接原因包括建设单位落实质量和安全生产首要责任不到位，未办理施工许可擅自开工，对施工单位、监理单位的指导、检查、督促管理缺失，组织虚假竣工验收等。 通报称，除去2名责任人员已因病死亡，建议不予追究责任，有51名有关责任人被追责。其中6人已被司法机关采取强制措施；5人被建议移送司法机关处理；33名公职人员被建议给予党内严重警告、政务撤职、专业技术岗位等级降级等不同处分。另有7人被建议给予罚款、吊销安全生产考核合格证书等行政处罚。 2024年2月21日 2:29 PM

中国首家券商宣布反向讨薪

中国首家券商宣布反向讨薪 继招商银行之后，中国证券行业也开始反向讨薪。中国证券公司东兴证券通过绩效薪酬追索扣回议案，是首家宣布反向讨薪的券商。 据每日经济新闻报道，东兴证券发布星期五（1月12日）晚间发公告称，公司审议通过了《关于审议公司绩效薪酬追索扣回情况的议案》。公告虽未披露涉及多少员工和资金，仍引发行业关注。 “反向讨薪”指的是金融企业高层和有重要影响力的员工，在自身职责内未能勤勉尽责，发生重大违法违规行为或造成重大风险损失时，企业不仅可停止支付未支付的部分或全部薪酬，并可对已发放的绩效薪酬予以追回。 根据招商银行上个月公布的逆向讨薪情况，该行2022年向2876名员工追回了5824万元（人民币，下同，1091万新元）的绩效薪酬，平均每名员工退还了约2.03万元。 东兴证券去年涉及泽达易盛案，是科创板上市公司泽达易盛的上市保荐机构、主承销商和持续督导机构。但泽达易盛在文件中隐瞒重要违法事实、编造重大虚假内容，并在年度报告中虚假记载、重大遗漏，已于2022年被判赔偿投资损失共计82万余元，其他被告承担连带责任。 中国证券业协会于2022年5月曾发布《证券公司建立稳健薪资制度指引》，明确指出证券公司在制定薪酬制度时，应建立严格的问责机制增强薪酬管理的约束力，对违法违规或导致公司有过度风险敞口的高阶主管和关键职位等相关责任人员追究内部经济责任。 中国财政部也于2022年8月发布《关于进一步加强国营金融企业财务管理的通知》，要求金融企业要建立健全薪酬分配递延支付和追责追薪机制。 2024年1月14日 10:09 AM

河北官方调查“老干部举报领导被捕案”：全面核查举报问题

河北官方调查“老干部举报领导被捕案”：全面核查举报问题 中共河北省委部署调查“老干部举报县委书记案”，全面核查当事人举报的问题，并誓言彻查违纪违法行为。 河北日报客户端星期五（1月19日）晚发布消息称，媒体1月12日报道“迁西县一退休干部举报县委书记后被逮捕”事件，河北省委高度重视，立即部署对事件开展调查核查。 河北省纪委监委、省委组织部、省委政法委、省法院、省检察院、省公安厅等部门派出工作组赴迁西县，会同唐山市对案件办理情况进行全面调查，对当事人举报的问题进行全面核查。 消息提到，目前，对错误羁押、错误逮捕、错误起诉已依法纠正，责任追究等工作正在按法定程序开展。 工作组负责人称，其他各项调查、核查工作正在抓紧进行，一定坚持实事求是、依法依规，在国家有关部门指导下，彻查相关违纪违法行为。 《经济观察报》1月12日报道，年逾75岁的河北省唐山市迁西县退休干部马树山，因通过邮寄信件给河北省、唐山市及迁西县党政领导干部，反映、举报现任迁西县委书记李贵富等人用人、城市建设等方面存在的问题，今年1月2日被迁西县检察院向迁西县法院提起公诉，要求以犯诬告陷害罪、诽谤罪，追究其刑事责任。 案件曝光后，马树山1月15日获得取保候审。河北唐山市迁西县人民检察院同日也撤回起诉决定书，以马树山不存在犯罪事实为由，撤回对马树山的起诉。 央视新闻18日报道，最高人民检察院专门派出院领导前往河北指导案件办理；会同河北省检察机关，在审查核实的基础上，指令迁西县检察院以不存在犯罪事实对马树山撤回起诉，并将作出不起诉处理。 最高检强调，对检察机关在此案事实认定、法律适用、强制措施适用等方面存在的严重问题，要在查清事实、准确定责的基础上，按照司法责任制规定，严肃追责。 2024年1月20日 7:30 AM

法院法官干扰办案，被律师抓怕，律师竟被法院判定为寻衅滋事。下面是相关律师对此做出的回应。

法院法官干扰办案，被律师抓怕，律师竟被法院判定为寻衅滋事。下面是相关律师对此做出的回应。 对海西州中院“情况通报”的回应 一、辩护人没有违反法庭纪律 《中华人民共和国人民法院法庭规则》第三条规定:“法庭分设审判活动区和旁听区，两区以栏杆等进行隔离。”公诉席和辩护席均属于审判区，我们没有“擅自进入审判区”。 该规则第十七条规定了法庭纪律，要求全体人员不得“对庭审活动进行录音、录像、拍照或使用移动通信工具等传播庭审活动”。而事件发生时，审判长已宣布休庭，合议庭成员全部离开法庭，庭审活动已结束。 二、法院工作人员并非“制止”，而是涉嫌转移、毁灭证据 法院工作人员在场的具体行为，是遮挡屏幕、拔掉电脑电源线，并试图搬走属于重要证据的主机(后已被公安机关依法扣押、封存)。这一行为涉嫌转移、毁灭证据。 如果律师不立即拍照取证，并将主机保护至公安机关到场扣押时，这一违法证据极有可能灭失。任何人不具有豁免他人对其违法行为取证的权利。 三、媒体在事发后报道这一事件，不属于“干扰诉讼活动正常进行”，《关于人民法院接受新闻媒体舆论监督的若干规定》第一条规定:“人民法院应当主动接受新闻媒体的舆论监督。对新闻媒体旁听案件庭审、采访报道法院工作、要求提供相关材料的，人民法院应当根据具体情况提供便利。” 在法庭已经休庭，诉讼活动已经停止的情况下，新闻媒体对该事件进行舆论监督，不属于“干扰诉讼活动正常进行”，此乃自明之理。 四、海西州中院审委会委员、刑庭庭长哈斯朝鲁，天县法院院长樊旭华实时指挥庭审的行为，是对案件的不当干预 《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》第四条明确:“司法机关领导干部和上级司法机关工作人员因履行领导、监督职责，需要对正在办理的案件提出指导性意见的，应当依照程序以书面形式提出，口头提出的，由办案人员记录在案。” 《关于进一步完善“四类案件”监督管理工作机制的指导意见》第十条明确了院庭长对“四类案件”能够采取的监督管理措施，涉及庭审活动的仅限于“(五)调阅卷宗、旁听庭审”，不包括实时指挥庭审。哈斯朝鲁作为海西州中院审委会委员、刑庭庭长，樊旭华作为天峻县法院院长，通过微信群实时指挥庭审活动，显然不是按照法定程序对“案件提出指导性意见”，也超越了“旁听庭审”的监督管理权限，属于“违反规定千预过问案件”。 五、为澄清事实真相，维护司法权威，我们要求海西州中院立即公布该微信群聊天记录及事件现场视频，以正视听 《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调:“公正是法治的生命线。司法公正对社会公正具有重要引领作用，司法不公对社会公正具有致命破坏作用。” 海西州中院称其是在“监督管理”,有辩护人“推倒法庭工作人员”由于该聊天群系海西州中院、天峻县法院的工作群，与现场视频一样不存在隐私问题，我们要求海西州中院立即公布该微信群聊天记录及事件现场视频，以查明真相。 六、我们希望海西州政法委、青海省高院、青海省检察院向我们了解现场情况，不能听信作为当事方的海西州中院的一面之辞。 针对海西州中院、天峻县法院暴露出来的严重违法问题，我们注意到有媒体报道称，海西州政法委已牵头组成调查组，青海省高院和青海省检察院均已高度重视。 我们希望海西州政法委、青海省高院、青海省检察院向我们了解相关情况后，依法对这一事件做出处理。 参加该次庭审的全体辩护律师 二〇二四年五月十三日

中国最高检、国家外汇局联合出手：打击涉外汇违法犯罪

中国最高检、国家外汇局联合出手：打击涉外汇违法犯罪 5月8日，最高人民检察院、国家外汇管理局联合公开发布6件外汇领域行刑反向衔接典型案例，聚焦外汇领域刑事司法和行政执法的事实认定、法律适用等重点难点问题，进一步明确办案规则，依法打击涉外汇违法犯罪行为，切实维护外汇市场健康秩序。 最高检行政检察厅负责人介绍，这批典型案例呈现出以下特点：一是聚焦当前困扰行政处罚和刑事处罚衔接的管辖难题，做好示范引导；二是强化对外汇违法行为的全方位打击，形成有效震慑；三是构建跨部门协作机制，推进反向衔接常态长效。 “此次发布案例，重点警示社会公众，不要贪图一时之利，利用正常跨境经贸往来中积累的资金和客户资源等，协助地下钱庄团伙从事非法买卖外汇经营活动，或为地下钱庄团伙非法行为提供便利条件。 此类行为属于非法经营犯罪的共犯，即使符合刑事不起诉条件，也将被追究行政责任，将被处以行政罚款。”国家外汇局管理检查司负责人称。 近年来，随着金融市场不断发展，外汇交易日益活跃，但伴随而来的非法买卖外汇活动，严重威胁了金融市场的稳定和秩序。 检察机关和外汇管理部门加强协作配合，精准打击涉外汇违法犯罪行为，切实维护外汇市场健康秩序，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。 同时，检察机关联合外汇管理部门深化外汇领域行刑反向衔接工作，在个案办理的基础上，进一步统一执法司法尺度、示范程序衔接路径，防止外汇领域违法违规行为因“不刑不罚”产生监管漏洞，形成刑事处罚和行政处罚治理闭环。 此次，两部门发布的典型案例对加强外汇领域行刑反向衔接工作具有示范指导作用。 “本次发布的典型案例，意在帮助社会公众提升合法使用外汇的意识。”国家外汇局管理检查司负责人表示，社会公众买入和卖出外汇应在取得外汇业务资格的银行等机构办理。 在规定场所以外买卖外汇，扰乱外汇市场交易秩序的，属违法行为。非法买卖外汇数额较大的构成非法经营罪，依法应追究刑事责任，未达到刑事追责标准的，依法应追究行政责任。 此次典型案例还有利于构建外汇管理部门与地方检察机关的常态化合作机制。国家外汇局管理检查司负责人表示，两部门坚持执法为民、公正执法的理念，严厉惩处恶性外汇违法犯罪活动，同时惩教结合，秉承过罚相当的原则，共同做好刑事司法程序终结后的“后半篇文章”，实现法律效果、政治效果和社会效果的统一。 最高检行政检察厅负责人表示，检察机关将深入贯彻落实党的二十届三中全会关于深化金融体制改革、完善行政处罚和刑事处罚双向衔接制度等要求，在事前、事中、事后积极采取措施保障外汇管理部门行政处罚工作顺利开展，完善外汇领域行政执法与刑事司法衔接机制，确保精准打击涉外汇违法犯罪行为，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。 欢迎订阅东南亚大事件频道 @HH9915 欢迎投稿爆料： @HFH179