ESG 引领券商资管新风尚：平衡功能性与盈利性 强化风险防控

ESG 引领券商资管新风尚：平衡功能性与盈利性 强化风险防控 随着我国可持续发展战略的深化，ESG（环境、社会和治理）领域迎来了前所未有的发展机遇。同时，监管政策体系日益健全，对信息披露的重视程度显著增强，推动信息披露标准不断提升。在此背景下，包括券商在内的国内资管机构，愈发将 ESG 投资视为重要战略方向，加大对 ESG 投资理念的关注与实践力度。 业内人士认为，券商要把握高质量发展主线，平衡好功能性和盈利性。对券商资管而言，则要充分发挥社会财富 “管理者” 的功能，而 ESG 产品本身就是一个很好的示范。（中证报）

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新规整改不实、为违规资金池类理财业务提供便利等问题。暂停期间为 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。2023 年度，公司券商资产管理业务营业收入占总收入的 2.86%，此次监管措施对公司收入和利润影响较小。公司将全面自查并整改，确保各项业务正常运作。

中国多家头部公募券商资管开启“自购潮” 合计金额已达6亿人民币

中国多家头部公募券商资管开启“自购潮” 合计金额已达6亿人民币 中国多家基金公司星期一（8月21日）宣布自购旗下基金，目前合计金额达6亿元（人民币，下同，1.13亿新元）。 据《第一财经》报道，多家基金公司均称自购原因是“基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心”，且本着与投资者风险共担、利益共享的原则，自购基金类别为权益基金。 截至目前，包括华夏基金、嘉实基金、汇添富基金、易方达基金、富国基金等八家公司宣布自购，合计金额达6亿元。 其中，国泰君安资管自购2亿元、中信证券自购1亿元，易方达、华夏、广发、富国、嘉实、汇添富等公司均宣布自购5000万元，投资旗下权益类基金产品。 证监会上星期五（18日）提及大力发展权益类基金是投资端改革的重要内容，重点措施包括引导公募基金管理人加大自购旗下权益类基金力度。 此前， 中共中央政治局会议于7月24日对资本市场工作作出部署，明确提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”。

7 月 5 日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投

7 月 5 日，深圳证监局披露多则行政监管措施决定书。其中银河金汇和国信证券均在私募资产管理业务开展中，存在资管新规整改不实、投资者适当性管理不足等多项问题，被深圳证监局处以采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的行政监管措施。