中国证监会：严把拟上市企业申报质量

中国证监会：严把拟上市企业申报质量 继中国证监会主席吴清本月初提出，企业IPO上市绝不能以圈钱为目的后，中国证监会星期五（3月15日）发布文件，提出严把拟上市企业申报质量、压实中介机构“看门人”责任等八项措施。 据中国证监会官网，中国证监会星期五发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。 《意见》提出，严把拟上市企业申报质量，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。 同时，《意见》提出压实中介机构“看门人”责任。中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。 另外，《意见》还提到突出交易所审核主体责任，交易所应当坚守板块定位，严格执行审核标准，对申报项目依法作出明确判断。 《意见》也说，要强化证监会派出机构在地监管责任，更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行好辅导监管和现场检查职责。 吴清上周在今年全国人大会议的记者会首次亮相，他在回答相关提问时说，提高上市公司的质量，是上市公司自身事情，但也需要外部环境的改善。 他说，证监会的首要职责是做好监管，从入口、出口等各个环节做好监管，促使上市公司更加专注主业，更加优化资源配置，更加稳健经营，更好回报投资者。 2024年3月15日 3:40 PM

【美国官员：加密货币中介机构需要更多监管】

【美国官员：加密货币中介机构需要更多监管】 2月8日消息，美国财政部负责国内金融事务的副部长Nellie Liang周二（2月8日）出席国会听证会的时候将强调，有必要监管稳定币发行人，监管所有加密货币中介机构，并解决数字资产杠杆上升构成的潜在风险。Liang是众议院金融服务委员会这场听证会的唯一对象，讨论重点是稳定币和总统金融市场工作组去年发布的报告。稳定币是私营公司发行的数字资产，通常会盯住美元和其他法定货币，以避免价格剧烈波动。

证监会：今年稍后向中介机构发通函　适应生成式AI机遇及风险

证监会：今年稍后向中介机构发通函　适应生成式AI机遇及风险 证监会中介机构部发牌科总监兼金融科技组主管黄乐欣表示，证监会今年稍后将会发出通函，向中介机构提及现行规则和实务守则，以适应生成式AI带来的机遇及风险。黄乐欣出席一个活动时表示，资产管理业已应用传统AI模型多年，包括用于投资决定，现行的证监会条例已覆盖AI应用，但当局对这方面继续保持警惕，认为生成式AI带来新机遇的同时，亦产生新风险，包括数据私隐等。黄乐欣又说，证监会听到代币化带来很多潜在好处，包括提高产品周期效率、提升透明度、缩减结算时间及节省成本。她指，代币化可成为市场基础设施的底层技术，而不是仅仅将产品代币化，并作为新产品分发。她亦强调，代币化产品需要符合证监会守则，至于代币化能否达到一定规模，目前仍言之尚早，但值得业界进行相关试验，香港作为国际金融中心及亚洲金融枢纽，金融基建应保持与时并进。她说，新科技带来新风险，例如拥有权问题、技术及网络安全风险等，证监会现有指引著重于传统金融工具代币化，并为中介机构提供指引，如何管理相关新风险。 2024-06-24 15:07:31 (1)

经济日报文章指出，建设具有中国特色的一流投资银行，证券机构应从履行好资本市场 “看门人” 角色、提升客户服务质量、以党建引领加强

经济日报文章指出，建设具有中国特色的一流投资银行，证券机构应从履行好资本市场 “看门人” 角色、提升客户服务质量、以党建引领加强行业文化建设等方面着手，营造良好的资本市场生态，推进资本市场高质量发展。证券公司在服务企业上市融资过程中，需要做好尽职调查工作，加强对上市公司研究的深度和广度，从行业发展空间、公司竞争优势、公司核心技术等方面进行综合判断，确保保荐项目具有良好的成长性和发展前景，综合运用多种手段加强企业信息披露，减少欺诈发行，优化资本市场生态。

深交所对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导

深交所对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导 深交所称，联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。 联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。 此前，联纲光电在回应“实控人持股比例较高”的问题时，列举了8家实际控制人家族持股比例高于 90%、且还成功上市的案例，引发市场热议。

证监会等六部门：加大对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度

证监会等六部门：加大对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度 《意见》提出，推动加大刑事追责力度。推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释，加大对控股股东、实际控制人组织实施财务造假、侵占上市公司财产等行为的刑事追责力度。深挖上市公司董事、高级管理人员挪用资金、职务侵占、背信损害上市公司利益等违法犯罪线索。供应商、客户、中介机构、金融机构等第三方人员配合实施财务造假构成犯罪的，依法坚决追究刑事责任。（中国政府网）