阿联酋投资者疑陷英资管公司欺诈

阿联酋投资者疑陷英资管公司欺诈 近日，多家总部位于阿联酋的投资者表示，因一家涉嫌欺诈的英国资产管理公司暂停付款并发送邮件称处于“暂停期”，他们对资金状况一无所知。 一名迪拜的印度投资者告诉《海湾时报》，他与另外9名在阿联酋的投资者，已数周未收到来自“第七十九集团”的款项，目前正寻求法律途径维权。该投资者称自己投资超80万迪拉姆，公司邮件仅表示付款暂停，却未说明时长，他们计划通过法律行动追回资金。 “第七十九集团”于2022年进入阿联酋市场，正遭伦敦警方调查，被指涉及“大规模疑似欺诈案”，与房地产抵押贷款票据相关的高回报投资有关。上月，英国警方在默西赛德郡多地展开突击搜查，逮捕4人并查获包括现金和奢侈品在内的贵重物品。尽管公司称将与“顶尖专家”合作重组业务，但并未消除阿联酋部分投资者的担忧。目前尚不清楚受影响的阿联酋投资者数量及涉案总金额，此案也再次引发对跨境金融产品投资者保护的关注。

阿联酋被骗投资者或得退款

阿联酋被骗投资者或得退款 印度最高法院向Heera集团董事总经理诺薇拉·谢克发出最后通牒，要求其在三个月内退还阿联酋及其他地区投资者的资金，总计1057万迪拉姆(约合2500万卢比)。谢克涉嫌运营庞氏骗局，已骗取超过10万名投资者，其中包括数百名阿联酋人，涉案金额高达23.6亿迪拉姆(约合560亿卢比)。 在3月5日的听证会上，最高法院明确表示，若谢克未在规定期限内完成退款，将面临牢狱之灾。Heera集团曾在阿联酋大肆宣传高回报投资计划，公司声称10万迪拉姆的Heera Gold投资可在一年锁定期内每月获得3250迪拉姆收益。其他如Heera Textiles和Heera Foodex的项目也承诺高额回报，吸引众多投资者投入巨资。

埃隆·马斯克否认在收购期间逾期申报以及欺诈Twitter投资者

埃隆·马斯克否认在收购期间逾期申报以及欺诈Twitter投资者 马斯克收购Twitter的过程一波三折，这位亿万富翁起初试图阻止这比交易，后来与一个投资者财团签约，以数十亿美元的价格入股该公司。他目前正被前股东起诉，这些股东称，马斯克迟迟不披露信息导致他们错过了获利机会，因为在他的立场公开后，这家社交媒体公司的股价飙升了 27%。马斯克在提交的文件中要求驳回诉讼，并否认了欺诈指控。路透社首先报道了马斯克声明的细节，他否认未按照美国证券交易委员会（SEC）的规定披露其在Twitter的持股情况，试图欺诈Twitter股东。针对马斯克及其信托基金的诉讼于去年 9 月提起，指控这位亿万富翁"隐瞒并虚假陈述"他试图通过收购 Twitter 的大量股份来影响 Twitter 的运营。报告概述了他从 2022 年 1 月开始购买 Twitter 的股票，到 4 月初花费了 26 亿美元。3 月 14 日，马斯克买入了大约 4200 万股 Twitter 股份，从而控制了该公司超过 5% 的股份。这触发了美国证券交易委员会法律规定的十天窗口期，要求马斯克披露他的持仓情况，以便让其他Twitter投资者知道该公司可能成为激进投资者的目标。投资者称，在披露期过后的十天里，这位亿万富翁继续买入更多股票，由于股价保持稳定，他因此节省了 2 亿多美元。不过，马斯克否认了这些指控，并坚称自己没有因为没有分享股权细节而欺诈投资者。马斯克在诉状中称，原告提供的证据表明他犯了一个"错误 "，而他在发现自己违反了《证券交易法》第 13 条后立即进行了纠正。诉讼还称，马斯克在披露持股时，向美国证券交易委员会提交了一份 13G 表格，这让他可以省略自己持股背后的意图。据投资者称，马斯克本应提交 13D 披露表，因为他有意影响 Twitter 的运营。马斯克在法庭文件中进一步否认，他与投资银行摩根士丹利（Morgan Stanley）合作，以防止市场发现的方式购买Twitter股票。马斯克正面临美国证券交易委员会（SEC）与他购买Twitter有关的另一项欺诈调查。在最初拒绝出席监管机构的问询会后，他在声称 SEC 正在骚扰他之后，于 5 月份同意接受问询。 ... PC版： 手机版：

担忧倒闭风险，OpenAI投资者考虑起诉公司董事会

担忧倒闭风险，OpenAI投资者考虑起诉公司董事会 OpenAI的一些投资者正在寻求对该公司董事会采取法律手段。投资者正在咨询法律顾问，目前还不清楚投资者是否会起诉OpenAI。投资者担心OpenAI似乎有可能倒闭，他们的数亿美元投资可能遭受灾难性损失。对于通常拥有董事会席位或投票权的风投投资者来说，这个案例的不同寻常之处在于，OpenAI由其非营利性母公司OpenAI Nonprofit控制，该公司的成立是为了“造福人类，而不是造福OpenAI投资者”。康涅狄格大学法学教授迈纳·迈尔斯表示，相较于帮助支付工资的风投投资者，公司员工拥有更大的影响力。 来源：

监管部门对部分保险资管公司进行窗口指导，强调聚焦主业，要求控制个人投资者投资保险资管产品的规模，并建议不新增发行面向个人投资者的

监管部门对部分保险资管公司进行窗口指导，强调聚焦主业，要求控制个人投资者投资保险资管产品的规模，并建议不新增发行面向个人投资者的保险资管产品。 此次要求意味着保险资管产品面向个人投资者的大门收紧，这与监管部门持续引导保险机构回归主业的思路一脉相承。

“滴血验癌”欺诈投资者，“女版乔布斯”获刑11年3个月

“滴血验癌”欺诈投资者，“女版乔布斯”获刑11年3个月 据美国有线电视新闻网（CNN）11月18日报道，美国血液检测公司Theranos创始人、现年38岁的伊丽莎白·霍姆斯（Elizabeth Holmes）因欺诈投资者罪名获刑11年零3个月。在始于2003年的“滴血验癌”公司的创业阶段，她一度被称为“女版乔布斯”，公司市值一度达到90亿美元。美国加州圣何塞地区法官爱德华·达维拉（Edward Davila）做出了上述判决。(题图：霍姆斯曾登上《福布斯》杂志封面) 来自：雷锋 频道：@kejiqu 群组：@kejiquchat 投稿：@kejiqubot