【证监会副主席李超：大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管】

【证监会副主席李超：大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管】 12月9日，第18届中国（深圳）国际 #期货 大会在深圳召开，证监会副主席李超作视频讲话。李超表示，切实维护期货市场安全稳定运行，保障市场安全有序，确保期货价格发现快速、准确，持续做好 #风险 监测和预研预判。把握好监管的时度效，大力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，依法规范和引导期货行业健康发展。要加强“五位一体”监管协同，形成务实高效、灵活多样的合作机制，及时应对行业创新发展新情况新问题。 （证券时报）

【深交所：着力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，加强交易行为、资金流向监测】

【深交所：着力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，加强交易行为、资金流向监测】 深交所发布2024新年致辞。2024年，深交所将着力强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把从严监管理念贯穿交易所监管工作各环节，以强监管严监管彰显公平正义、维护市场秩序、提振投资者信心。紧盯重点领域、关键环节，严厉打击财务造假、欺诈发行、内幕交易等违法违规行为。深化自律监管与行政监管协同，增强监管合力。强化 #风险 预研预判，加强交易行为、资金流向监测，完善股债基风险防控机制，切实维护市场稳定运行。加强重点领域风险防控，严防增量、妥处存量。及时主动回应市场关切，有力稳定市场预期。持续提升技术系统安全性、稳定性和连续性，守牢安全运行底线。（深交所公众号）

【证监会：严格限制违法违规人员“带病流动”，持续完善行业机构薪酬管理制度】

【证监会：严格限制违法违规人员“带病流动”，持续完善行业机构薪酬管理制度】 证监会发布《关于加强证券公司和公募 #基金 监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》。《意见》提出，要优化行业生态，包括坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。另外，督促行业机构切实加强从业人员管理，严把任职“入口关”，依法严格限制违法违规人员“带病流动”，坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。

中国证监会：全面强化穿透式监管

中国证监会：全面强化穿透式监管 在回答“限售股不得融券”新规落地情况的相关问题时，中国证监会表示，下一步将按照中共中央金融工作会议要求，全面强化穿透式监管。 据中国证监会官网消息，证监会有关部门负责人星期三（12月27日）就融券新规落实情况答记者问时，做出上述表述。 负责人说，下一步证监会一方面会压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。 另一方面将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起，也欢迎各市场参与方共同监督规定执行。 针对“限售股不得融券”新规的落地情况，负责人介绍，整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。 沪深北交易所今年10月14日发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》，明确投资者持有上市公司限售股份、战略配售股份，以及持有以大宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票。 同时，通知也要求证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。 2023年12月27日 4:23 PM

证监会等六部门：压实中介机构 “看门人” 责任

证监会等六部门：压实中介机构 “看门人” 责任 《意见》提出，压实中介机构 “看门人” 责任。推广以上市公司和债券发行人质量为导向的中介机构执业质量评价机制。督促保荐机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构加强执业质量控制。强化对中介机构的监督检查，中介机构发现涉及证券发行人、上市公司财务造假的，及时向财政、证券监管部门通报。中介机构在发现造假行为时主动报告的，依法从轻或减轻处罚。健全中介机构及从业人员信用记录，督促有关机构及人员勤勉尽责。对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。

【证监会正研究完善行业机构监管模式，健全机构、人员、业务等方面的制度体系】

【证监会正研究完善行业机构监管模式，健全机构、人员、业务等方面的制度体系】 2月18日至19日，新春上班伊始，证监会召开系列座谈会。记者获悉，座谈会有10余场，由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。据了解，为了进一步规范行业机构发展，同时激励行业机构更好发挥市场功能，证监会目前正在研究完善行业机构监管模式，健全机构、人员、业务等方面的制度体系，强化机构合规风控要求。同时，健全监管激励约束机制，更加突出赏优罚劣，推动证券公司和公募 #基金 能力提升。（一财）