【湖北证监局组织辖区私募开展自查 量化私募需报告量化交易和程序化交易情况】

【湖北证监局组织辖区私募开展自查 量化私募需报告量化交易和程序化交易情况】 记者获悉，近日，湖北证监局向辖区私募发布通知，决定组织开展辖区2024年私募证券投资 #基金 自查工作。据了解，本次自查对象为截至通知下发日注册地在湖北省内，并在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。自查内容方面，通知要求各私募机构认真梳理管理人自身及所管理私募基金有关运作情况，如实填报《自查工作报告（模板）》《私募投资基金基本信息表》《投资标的情况自查表》和《私募基金管理人财务情况表》。（中证金牛座）

【未托管私募证券 #基金 启动专项核查整改】

【未托管私募证券 #基金 启动专项核查整改】 中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》，针对目前未托管的私募证券基金开展专项核查整改。通知称，此次专项核查整改适用范围为截至通知发布日，依据基金业协会资产管理综合报送平台（AMBERS系统）中管理人填报信息，存在存续运作的，未进行托管的私募证券基金的管理人。（中证金牛座）

中基协启动部分私募管理人现场检查

中基协启动部分私募管理人现场检查 中国证券投资基金业协会宣布将对部分私募管理人开启现场检查，以强化对私募管理行业的监管。 综合《中国证券报》和观点网报道，中基协星期四（6月6日）宣布将对部分私募管理人进行现场检查。此次检查计划于2024年6月启动，目的是确保私募管理机构的合规性和透明度。相关机构已被通知需提前做好准备工作，并确保提供必要的工作条件以配合检查。 此次现场检查是中基协加强行业监管、维护投资者权益的措施之一。监管机构通过实地审查，能够了解私募管理人的运营状况和内部控制机制，及时发现并纠正风险点。 据悉，近日已有私募管理人收到中基协发送的通知，要求做好准备工作，并提供必要的工作条件。 通知称，检查期间机构有关负责人及工作人员应合理安排时间，确保在岗配合检查，协会将根据现场检查情况决定是否进行延伸检查，如涉及机构关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的，机构需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。 通知强调，对于拒绝或不配合检查的情况，协会将依法采取自律措施。 2024年6月6日 1:43 PM

中基协修新规 要求从业人员不得随意离职奢靡炫富

中基协修新规 要求从业人员不得随意离职奢靡炫富 中国证券投资基金业协会修订新规，要求基金管理从业人员自律约束，不得随意离职、奢靡炫富。 据澎湃新闻报道，中基协星期五（11月24日）修订发布《基金从业人员管理规则》（下称《管理规则》）及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》（下称《注册登记规则》）。 对于基金从业人员，《管理规则》增加对从业人员执业行为管理主体责任的具体要求，强化从业人员执业行为管理，并明确从业人员不得有的六项禁止性行为要求。 具体包括：滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责，欺骗、误导、不公平对待投资者的行为；任何形式的商业贿赂，输送不正当利益，利用职务便利为本人或利益相关人谋取不正当利益的行为；编造虚假、不良信息或发布、传播不当言论等损害职业声誉、行业声誉的行为；干扰或唆使、协助他人干扰监督管理或自律管理工作的行为；背离社会主义核心价值观，败坏社会风气、违背公序良俗，奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为；违背职业道德和社会公德，或者法律、行政法规、中国证监会和协会规定禁止的其他行为。 修订后的《注册登记规则》则明确投资管理人员专业履职能力和工作经验要求。 《注册登记规则》对基金经理任职提出两方面要求，要具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究等业务经验的年限要求且最近一年在金融机构从事有关工作，符合诚信合规有关要求；另一方面管理养老目标基金、管理人中管理人产品、REITs基金等特殊产品的，在满足前述要求的基础上，还应具备对应的从业经验或投资业绩要求等。 在投资经理层面，《注册登记规则》要求，基金经理要具备基金从业资格，满足对投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验的年限要求。另一方面担任管理人中管理人产品的投资经理的，还应具备对应的从业经验和投资业绩要求等。 离任层面，《注册登记规则》规定，存在无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月；无特殊情况管理公募基金产品未满一年主动离职，且离职时间未满18个月；短期内频繁变换任职单位，不得注册为基金经理。 ... 2023年11月25日 9:18 AM

涉贬低同行 中国量化巨头明汯被罚暂停备案产品三个月

涉贬低同行 中国量化巨头明汯被罚暂停备案产品三个月 中国量化巨头上海明汯投资星期六（9月30日）被中国证券投资基金业协会公开谴责，并责令暂停受理私募基金产品备案三个月，原因是公司员工涉嫌发表贬低其他同行的不当言论，重创行业声誉。 综合彭博社和每日经济新闻报道，中基协网站星期六公布了对明汯投资的纪律处分决定书，该公司被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。 根据处分决定书，明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。原因是徐世骏和卓灵晨通过自媒体公众号发表贬低行业及其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响，而裘慧明作为明汯投资高级管理人员，应当对相关违规行为承担相应管理责任。 上海市市场监督管理局今年5月针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查；6月20日，该局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。 明汯投资称，经过核查后，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。 但上海证监局今年9月1日仍发出监管函，指明汯投资在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，因此决定对明汯投资采取责令改正的监管措施。 上海证监局称，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品，因此决定出具警示函，要求两人认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为。 明汯投资是中国最大的量化基金公司之一，管理超过600亿元（人民币，约112亿新元）的基金。

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查

中国证监会对私募公司瑞丰达立案调查 中国私募公司瑞丰达据报陷入兑付危机，公司突然“跑路”人去楼空。证监会公布，瑞丰达涉嫌多项违法违规，决定对这家公司立案调查。 中国证券监督管理委员会星期六（5月11日）通报，已向公安机关等通报情况，加强协同配合，并将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。 证监会说：“从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，我会决定对其立案调查，依法从严处理。” 第一财经同日报道，到达瑞丰达上海浦东新区办公场所的部分投资者称，他们购买的瑞丰达基金产品，金额在300万元（人民币，下同，57万新元）到3000万元不等，大多通过销售或者代理购买，目前均已无法赎回。 瑞丰达产品数量众多，但员工人数较少。备案信息显示，公司全职员工、取得基金从业资格员工数量，分别只有12人、11人，但已发行的产品达到70只、管理规模在20亿至50亿元之间。 兑付危机爆发前，瑞丰达名下的多只产品，近两年的累计收益均超过了50%，最高甚至接近八倍。然而，部分产品却重仓一些流通性不佳、基本面堪忧的新三板个股，在A股市场的公开持仓难觅踪影。 报道称，瑞丰达买入的部分新三板股票，可能获得了可观收益，但也存在高买低卖的痕迹。公司管理的部分基金，买入不少新三板公司时，部分股价已处于高位，卖出时却已跌至低位。 第一财经调查发现，瑞丰达的大股东海南智慧城市控股集团4月中旬发生股权变动。接手智城控股股权的上海荣戚贸易，也在约此前一周进行了股权变更，原来的两名股东同步退出。其中一名退出股东，与瑞丰达产品担保方股东的一名前监事同名。 2024年5月12日 5:12 PM