因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款

因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款 韩国金融监管机构周三表示，对前瑞士信贷集团旗下两家子公司的股票卖空违规行为处以创纪录的高额罚款。韩国金融委员会在一份声明中说，决定对 Credit Suisse AG（现 UBS AG）和瑞士信贷新加坡公司分别处以 169 亿韩元（约合 1217 万美元）和 102 亿韩元（约合 734 万美元）的罚款。

两家香港投行在韩国非法沽空 或遭处创纪录罚款

两家香港投行在韩国非法沽空 或遭处创纪录罚款 韩国金融监管局通报，两家总部位于香港的投资银行因在非法沽空了价值约560亿韩元的股票，预计将被处以有史以来最高的罚款。 《韩国经济日报》引述知情人士称，这两家涉事投行分别是汇丰银行和法国巴黎银行。 据报道，韩国金融监管局（FSS）星期天（10月15日）发表声明，称有两家投资银行存在韩国《资本市场法》所禁止的“无货沽空”行为，即在未有借入资产的情况下卖空，而且违规行为持续较长时间。 FSS并指，这是韩国金融监督机构首次确认全球投资银行故意非法沽空的行为，之前的多数案例是对冲基金失误。 FSS指，其中一家投行从2021年9月到去年5月，对101只股票进行了总计约400亿韩元（约4000万新元）的沽空。其被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空。 据《韩国经济日报》消息人士称，该涉事投行为法国巴黎银行。 FSS也说，另一家投行则从2021年8月至12月，沽空9只股票，涉约160亿韩元。其根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。报道指，这家投行是汇丰银行。 FSS预计，上述两家银行将被处以韩国引入对无货沽空处罚制度以来，最高的罚款。 据报道，韩国今为止针对此开出的最大罚款，是3月份对总部位于奥地利的 Erste Asset Management GmbH 公司处以了39亿韩元罚款。今年1月至9月，FSS沽空调查部门共对30家金融服务公司处以了107亿韩元的罚款，其中21家为外国公司。 另据香港《星岛日报》报道，FSS称计划将在有需要时与香港证监会合作，共同调查此类案件，并承诺将调查范围扩大到其他全球投资银行，以查明是否存在类似交易。

韩国计划严刑峻法禁止卖空 “裸卖空”可能处以“终身监禁”

韩国计划严刑峻法禁止卖空 “裸卖空”可能处以“终身监禁” 声明发布后，首尔综指盘中最高大涨1.8%，创2024年新高。所谓裸卖空，指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。去年 11 月，韩国开始禁止卖空交易，即是为了整治裸卖空行为。由于卖空是机构常用的交易手法，因此卖空禁令在金融界引起了广泛争议，不过大受散户投资者欢迎。国民力量党官员在新闻发布会上表示，计划要求国会延长原定本月到期的卖空交易禁令，直至建立一个可完全检测卖空活动的系统。韩国政府预计，将在明年一季度末之前完成该系统的建设。由此可见，禁令至少将持续到明年3月底。根据声明，从事非法卖空交易者将被限制在韩国上市公司和金融公司担任高管。披露卖空头寸也将受到更严格规定。上述改革措施仍需等待国会批准。业内人士普遍认为，严惩卖空将在短期内对韩国股市形成一定支撑，但也可能影响交易活跃度和流动性。 ... PC版： 手机版：

韩国正开发检测平台监控卖空交易

韩国正开发检测平台监控卖空交易 根据韩国金融监督管理局和韩国交易所的联合声明，韩国正在开发一个名为“裸卖空检测系统”的平台，用于检测机构余额的变化并识别非法交易。平台将由韩国交易所管理，将收集21家外国机构和78个国内公司的股票余额数据，这些公司总共占了全国卖空交易的92%。如果卖单和未付余额不匹配，交易将自动报告给当局。该平台的成功实施是韩国重新引入卖空交易的关键，政府自去年11月起至今年6月底禁止在韩国属于非法的裸卖空和非裸卖空交易。

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款 香港-据熟悉此事的人士称，中国科技巨头腾讯控股有限公司因其微信移动支付违反了一些央行规定而可能面临创纪录的罚款，因为中国政府加强了对金融技术平台的监管。 其中一些人士说，金融监管机构最近发现，微信支付藐视中国的反洗钱规则，在遵守 "了解你的客户 "和 "了解你的业务 "等规定方面存在漏洞。这些人士补充说，腾讯无处不在的移动支付网络也被发现允许通过赌博等非法交易转移和清洗资金。对微信支付来说，"了解你的客户 "和 "了解你的业务 "程序意味着它必须核实在其平台上交易的用户和商户的身份，以及这些交易的资金来源。 熟悉此事的人士说，中国人民银行是该国的中央银行，在2021年底结束的对微信支付的例行检查中发现了这些违规行为。其中一些人士说，罚款的规模仍在商议中，可能至少有数亿元人民币。这将比过去监管机构对非银行支付公司违反反洗钱规则所处的罚款要大得多。 华尔街日报

中行、建行、中信银行被行政处罚 共计罚款一千万

中行、建行、中信银行被行政处罚 共计罚款一千万 国家金融监督管理总局披露的罚单显示，中国银行因涉迟报重要信息系统重大突发事件等九项违法违规事实，被罚款430万元。中国建设银行因母行对境外机构案件管理不到位、整改不力等四项违法违规事实，被罚170万元。中信银行因数据中心机房演练流于形式等六项违法违规事实，被罚款400万元。 来源：、、