韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款

韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款 韩国决定对涉及裸卖空的两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司，处以总计265亿韩元（约2705万新元）的罚款。 彭博社报道，这是韩国有史以来对裸卖空（naked shorting）行为开出的最大金额罚单。被罚款的三方持续数月的裸卖空交易行为，被视为“明知故犯”。 韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会星期一（12月25日）发布公告说：“它们的违规行为事体严重，破坏了市场秩序和投资者信任。” 韩国金融监督院将要求检察官对两家跨国投资银行进行调查。金融监督院没有马上公开被罚款实体名字，并称将在两个月后才公布。 彭博社上周报道，韩国金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行的裸卖空行为处以合计至少100亿韩元的罚款。 裸卖空是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价下跌后再买回股票以获得利润的投资手法。这在韩国被视为违法行为。 2023年12月25日 1:37 PM

因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款

因非法卖空股票，韩国对前瑞信两家子公司处以创纪录罚款 韩国金融监管机构周三表示，对前瑞士信贷集团旗下两家子公司的股票卖空违规行为处以创纪录的高额罚款。韩国金融委员会在一份声明中说，决定对 Credit Suisse AG（现 UBS AG）和瑞士信贷新加坡公司分别处以 169 亿韩元（约合 1217 万美元）和 102 亿韩元（约合 734 万美元）的罚款。

中金公司禁止旗下分析师唱空市场和炫富

中金公司禁止旗下分析师唱空市场和炫富 中国首家中外合资投资银行中金公司告诫旗下分析师不得唱空市场，同时也不得炫富。 彭博社星期四（11月30日）引述中金公司发给研究部的内部文件报道，中金公司分析师无论在正式或非正式场合讨论中国经济或市场形势，都要避免分享负面评论。 根据文件，中金公司员工还应该避免穿戴奢侈品，或对外透露自己的薪酬。文件也说，中金公司要求员工在与海外客户交流时要特别注意，避免引发国家安全和政治方面的风险。 知情人士透露，过去一年至少有另两家大投行给予分析师口头指导，禁止他们对中国经济发表负面评论或炫耀自己的薪酬。在这种环境下，金融会议组织者很难找到愿在会上坦诚对中国经济和市场看法的演讲者。 中金公司的上述文件，涵盖了客户交流、社交媒体使用、费用报销等方面的行为准则，其中有些规定还延伸到员工的家属。 在利润下滑和领导层改组之际，中金公司已采取了降低成本举措。最新文件显示，该公司将严格管控业务相关开支，要求分析师在当地路演结束后不可以直接打车回家，招待客户时尽量不点酒水。今年较早时，该公司将部分高级投资银行家2022年奖金削减了逾40%，并下调了差旅津贴。 彭博社去年11月报道，随着券商和公募基金等机构纷纷考虑探讨如何响应中国国家主席习近平的共同富裕号召，中国金融高管或再次面对减薪。报道称，至少四家国有控股的大型券商和基金公司正起草方案，拟缩小高管与基层员工之间的薪酬差距。 2023年12月1日 3:17 PM