中国证监会严格限制违法违规人员“带病流动”

中国证监会严格限制违法违规人员“带病流动” 中国证监会发布文件,督促行业机构切实加强从业人员管理,依法严格限制违法违规人员“带病流动”。 据新华社,在星期五(3月15日)举行的中国国务院新闻办新闻发布会上,中国证监会副主席李超宣布,发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》。 《意见》提出,要优化行业生态,包括坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气,坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。 另外,《意见》还督促行业机构切实加强从业人员管理,严把任职“入口关”,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。 中国证监会星期五发布的文件还包括:《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》《关于加强上市公司监管的意见(试行)》《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。 据介绍,这批政策文件坚持目标导向、问题导向,突出“强本强基”和“严监严管”,积极回应市场关切,释放强监管防风险促高质量发展信号,着力稳信心、稳预期。 2024年3月15日 5:34 PM

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中国证监会集中处理多名从业人员违法炒股 中国证监会通报,证监会集中处理多名从业人员买卖股票等违法违规行为,对63人作出行政处罚。 据中国证监会官网星期五(2月9日)消息,为全面加强金融监管,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。 证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元(人民币,下同,1547万新元),对一人作出终身证券市场禁入措施。 同时,证监会还将一人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。 此外,证监会对46人采取行政监管措施,其中拟对三人采取认定为不适当人选,对五人采取监管谈话、38人采取出具警示函。 证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、两名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。 通报称,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。 通报称,下一步,证监会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。 2024年2月9日 3:07 PM

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中国证监会:依法强化打击欺诈发行和财务造假等违法行为 中国证监会将进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,持续净化市场生态,提升上市公司可投性。 中国证监会星期天(2月4日)在官网发布的新闻稿,公告上述信息。 根据新闻稿,信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是中国证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,持续净化市场生态,提升上市公司可投性。 新闻稿指出,中国证监会近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。 新闻稿提到,中国证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击,坚决阻断发行上市“带病闯关”,从源头上保护投资者合法权益。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假,证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元(人民币,下同,约2670万新元)、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施,投资者获得超过13亿元民事赔偿。 新闻稿说,上市公司财务造假一直是中国证监会的执法重点,近三年共办理财务造假案件203件。在强化对“关键少数”的责任追究方面,奇信股份、宏达新材时任实际控制人被证监会分别开出1400万元、1000万元罚单;康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年有期徒刑。 ... 2024年2月5日 9:28 AM

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