#微博辟谣# 券商亲属股票账户全面倒查三年不实

#微博辟谣# 券商亲属股票账户全面倒查三年不实 - 转发 @第一财经日报: 【独家｜#券商亲属股票账户全面倒查三年不实#，但从严监管是趋势】#多方回应券商亲属股票账户倒查三年# 近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。 第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。 近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人士告诉记者，其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致被查到违规交易。另有小型券商内部人士向记者确认，公司近期有员工被查，并已经离职。 不过，多位券商人士也对记者表示，员工及亲属账户自查属于常规操作，只是相较以前近期自查确有从严趋势。 “一直都在查的，这属于员工执业行为管理。从入职就查，登记直属亲属信息。如果有不合规情况，要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书，每半年查一次账户。”一位中型券商内部人士告诉记者，员工的手机、电脑编号都有登记，技术上有炒股行为一下就能监测到的。 “没有全面倒查三年。”前述知情人士告诉记者，近年来针对从业人员违法炒股的问题，监管趋势是持续从严的。独家| 券商亲属股票账户全面倒查三年？知情人士：不实 via 微博辟谣的微博

针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该

针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该消息。另有接近国融证券人士称，公司按照监管要求一直都有监测机制，是常态监测。（新京报贝壳财经）

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查 3 年的要求。有业内人士表示，券商通过查验股票账户登录的 IP 地址是否重合，来判断员工是否用亲属账户违规炒股，技术上并不难。但对券商而言，需要投入的人力物力成本会高一些。（证券时报）

#信阳新闻网 ：因 #河南 持续 #干旱 #无雨 ，省财政厅下达3000万元抗旱 #资金 。不少河南在评论区表示没听说过，也没收

#信阳新闻网 ：因 #河南 持续 #干旱 #无雨 ，省财政厅下达3000万元抗旱 #资金 。不少河南在评论区表示没听说过，也没收到一分钱。有网友表示不想要国家的补助，只要地里有井有电，河里有水就行 美国一水管爆了上了 #新闻联播 ，这么大的事情通知 #联合国 没有？ #旱灾 #央视新闻 ： #美国 #亚特兰大 又一 #水管 爆裂 居民用水困难 && #河南 多地持续 #高温 干旱 #无雨 ，农民们顶着40度的高温抽水灌苗,一位河南网友发帖称 “ 家里20米深水井已经 #干旱 了，地下水已经枯死了，所有人都在盼着 #下雨 ，可是一点雨的迹象都没有”

中国官媒：让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票

中国官媒：让证券从业者不敢不能不想违规买卖股票 中国官媒发文称，要“严”字当头，让证券从业者“不敢、不能、不想”违规买卖股票。 《经济日报》星期天（5月12日）发表署名李华林的评论文章称，违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被中国证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。 文章称，由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益，破坏了市场“三公”原则，扰乱市场交易秩序。 对此，监管部门一直坚持零容忍态度，证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来，相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据显示，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。 文章指出，总是有人铤而走险，归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理，守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近，加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强，较难被精准监测，少数从业者频频伸出违法违规的手，换着花样想绕开监管的“眼睛”，试图在股市大捞一笔。 文章写道，今年以来，监管部门频开罚单，对违规炒股行为“露头就打”，就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识，知敬畏、存戒惧、守底线。否则，一旦越过法律的“红线”，付出的代价将远高于所获得的非法收益。 文章总结道，员工违规炒股频现，也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理，一方面要加强从业人员合规管理，定期进行普法宣讲，引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德，以过硬的专业能力获取正当报酬；另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制，运用大数据等科技手段提升精准发现能力，并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工，“严”字当头，让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。 ... 2024年5月12日 7:55 AM