截止 7 月 5 日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达 77 张，涉及 32 家券商。整体来看，今年年内，海通证

截止 7 月 5 日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达 77 张，涉及 32 家券商。整体来看，今年年内，海通证券因投行业务违规 “领罚” 最多，罚单高达 10 张；中信建投 9 张，华西证券、中信证券 6 张，国信证券 4 张，东吴证券、招商证券分别 3 张。（界面）

【证券业协会：通过运用区块链等技术系统集成监管评】

【证券业协会：通过运用区块链等技术系统集成监管评】 12月3日消息，中国证券业协会今日发布实施《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，主要内容包括：一、试行期间，主要评价主板、创业板、科创板首发、再融资保荐业务，后续再逐步扩展到其他投行业务。二、评价指标分为执业质量、内部控制、业务管理三个方面，各有侧重：执业质量评价主要反映首发、再融资项目的申报质量情况，包括项目撤否情况、处罚处分及负面行为记录等。三、监管部门和协会定期根据证券公司投行业务项目执行情况分别进行三个维度的综合评价，通过系统集成评价结果并按评分排序形成A、B、C三个等级。四、协会建设投行业务执业质量评价系统，通过运用大数据、区块链等技术系统集成监管评价、自律评价相关维度的评价信息，保障评价工作的系统性、协同性；通过投行工作底稿电子化系统和证联链，实现执业过程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律评价申报的节约化、便捷性和可验证性。2022年执业质量的试评价相关评价结果也将于近期发布。

中国监管机构调查光大证券等六家金融公司

中国监管机构调查光大证券等六家金融公司 中国监管机构对光大证券、中金公司等六家金融公司启动自律调查，原因是这些债券承销商涉嫌违反中国政府化解地方债务风险的部署。 综合每日经济新闻、《21世纪经济报道》和彭博社等报道，中国银行间市场交易商协会星期三（5月29日）晚间宣布，对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券启动自律调查。 这六家金融公司所涉事情不一，青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托被查是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现存在违规行为。长春城投、光大证券则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。 根据公告，上述六家公司被要求在5月30日前提交结论明确的报告。 报道称，所谓“关于防范化解地方债务风险的重大部署”，可能包括但不限于一揽子化债方案、压降融资平台数量和债务规模、分类推动融资平台改革转型等内容。 交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节，但今年4月，交易商协会刚通报对六家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查，因为部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。 据报道，中金公司、光大证券近期因各种事项收到过监管罚单。中金公司更在一个月内连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等方面。 公开信息显示，中金公司与青白江国投、光大证券与长春城投之间均有过业务往来。 《中国基金报》称，今年以来，监管部门持续加强债券市场规范处置力度，至少已有10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚；证监会、沪深交易所发布的债券类行政监管措施也明显增加。 彭博社称，虽然地方政府融资平台（LGFV）一直在给经济增长至关重要的基础设施和公共服务提供资金，却也积累了预计约9万亿美元（12.18万亿新元）的隐性债务。 2024年6月1日 3:22 PM

作为财富管理转型的新引擎，券商企业家办公室业务的兴起渐成为行业中一种不容忽视的现象，中信证券、中国银河、中信建投、广发证券等多家

作为财富管理转型的新引擎，券商企业家办公室业务的兴起渐成为行业中一种不容忽视的现象，中信证券、中国银河、中信建投、广发证券等多家头部券商纷纷投身企业家办公室业务赛道，新案例不断涌现。清华大学五道口金融学院全球家族企业研究中心主任高皓表示：“企业家办公室在服务实体经济、推动科技创新等方面能够发挥重要作用。同时，券商也在积极把握该业务发展机遇，加速财富管理业务转型。”（证券日报）

上半年，央行、国家金融监管总局及其派驻机构共对商业银行（不包含个人）开出约 1152 张罚单，涉及商业银行主体约 380 家，罚

上半年，央行、国家金融监管总局及其派驻机构共对商业银行（不包含个人）开出约 1152 张罚单，涉及商业银行主体约 380 家，罚款总金额超过 7.2 亿元。整体上看，严监管收到了一定成效。与去年同期相比，上半年银行业的罚单数量和罚没金额均有所下降，行业的违法违规行为也明显收敛。截至目前，商业银行超千万元的罚单仅有 2 张，去年同期则有 14 张。

经济日报文章指出，今年以来，证券业并购重组逐步升温，多家并购重组案例官宣后推进。并购重组是证券公司做优做强的助推器。从券商角度看

经济日报文章指出，今年以来，证券业并购重组逐步升温，多家并购重组案例官宣后推进。并购重组是证券公司做优做强的助推器。从券商角度看，优势互补的并购重组，能够在资金、人才、业务等方面进行优化配置，进而增强资本实力、提升经营效率、扩大市场占有率，实现 “1+1>2”。从行业角度看，当前我国证券业整体仍面临 “大而不强” 的问题，距离一流投资银行仍有一定差距，在资本市场对外开放不断推进、市场竞争加剧的背景下，通过并购重组实现强身健体，是国内券商提升国际竞争力的可行途径。