近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出

近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出近 200 张罚单。其中，投行业务遭重点监管，涉及 31 家券商、67 名保荐代表人。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。（上证报）

超万人离开证券业 中信证券、国信证券减员最多

超万人离开证券业 中信证券、国信证券减员最多 据 Choice 数据，截至 6 月 30 日，券业共有 34.01 万从业者，相比今年初减少超万人，险些跌破 34 万关口，主要是一般证券业务人员、证券经纪人分别减少数千人所致。今年上半年，在降薪、裁员、降本增效大背景下，近 80% 的证券公司从业者人数出现同比减少。中信建投、方正证券、国泰君安、国投证券、长江证券、兴业证券、广发证券、国信证券、中信证券等 9 家券商的从业人数净流出超 300 人，减员主要以第一梯队券商为主。近两年包括方正证券、德邦证券、瑞信证券（中国）在内的不少券商传出股权变更的消息，受此影响，员工人心浮动，瑞信证券 (中国)、方正证券、德邦证券等减员人数占比均超 10%，人员流动较为显著。（界面）

中信建投证券禁止投资者两融套现

中信建投证券禁止投资者两融套现 中国又有头部券商出手禁止两融套现，这一次是中信建投证券。 中信建投证券星期五（1月19日）官网发布《关于调整融资融券负债偿还规则的公告》。 公告称，为加强融资融券业务风险管理，自1月22日起，将禁止投资者通过融资买入的证券偿还融券合约。 在中信建投证券之前，广发证券曾于1月9日发布过类似公告，禁止融资买入证券用于偿还融券负债。 据《中国基金报》报道，北京某大型券商财富管理人士受访时指出，此次券商调整负债偿还规则、不允许融资买入的股票偿还融券负债，对市场上部分从事不当套利的投资者出手进行规范，同时也可规避公司股东绕道减持套利行为，有利于遏制投机炒作、维护市场公平，保护投资者利益。 两融套现，是指投资者通过融资融券交易套取资金，以实现购买非标的证券或融资转出信用账户等非正常交易的目的。两融套现实质为投资者利用交易指令改变还款顺序，将专项融资款转换为可自由支配资金，打破了两融固有的交易机制，造成负债对应持仓和担保品不匹配，降低了两融业务透明度，增加了信用风险。 2024年1月21日 12:31 PM

证券、期货、基金三大协会评估 10 家券商获年度金融 IT 领域企业标准 “领跑者”

证券、期货、基金三大协会评估 10 家券商获年度金融 IT 领域企业标准 “领跑者” 记者获悉，证券、期货、基金行业三家行业协会共同开展了 2023 年度金融信息服务领域移动金融客户端应用（证券期货业金融机构）、智慧金融服务（证券期货业金融机构）企业标准 “领跑者” 评估工作，目前结果已经出炉。银河证券、西南证券、国泰君安证券、华泰证券、长江证券、国盛证券、平安证券、中信建投证券、中信证券、海通证券等 10 家券商获得 2023 年度金融信息服务领域企业标准 “领跑者”。协会方面表示，该评估工作有利于构建覆盖移动金融客户端应用全生命周期的安全管理机制，有效保护个人金融信息安全及消费者权益，此外，也有利于引导行业机构向 “领跑者” 标准靠拢，提升行业整体的信息服务标准化水平，有利于提升从业机构的服务水平。（财联社）

一带一路企业家大会在京举行 李家超邀企业家来港设办公室

一带一路企业家大会在京举行 李家超邀企业家来港设办公室 #港闻 一带一路企业家大会在北京举行，国务院副总理何立峰致辞时，提出四点继续推动一带一路发展。行政长官李家超就指，香港可提供高质量配套，欢迎企业家来港建立办公室。 (10/17/18:34)

李家超：香港是一带一路重要建设节点 欢迎企业家来港建立办公室

李家超：香港是一带一路重要建设节点 欢迎企业家来港建立办公室 #港闻 行政长官李家超在北京一带一路企业家大会致辞，香港一直是一带一路的重要建设节点，提供项目融资、风险管理等高质量配套，欢迎企业家来港建立办公室。 (10/17/15:52)