2023 年度券商文化建设评估结果揭晓：监管层深化文化导向 共促行业长足发展

2023 年度券商文化建设评估结果揭晓：监管层深化文化导向 共促行业长足发展 记者日前从业内获悉，中证协近期在行业内部向券商定向告知了 2023 年度券商文化建设实践评估结果，其中评估结果为 A 类的券商共计 11 家。此外，中证协等四部门近期还向券商定向告知了 2024 年券商投资者教育工作评估结果，获评 A 等次的券商有 31 家。业内人士认为，文化建设不仅是证券公司自身发展的内在需求，也是监管层推动行业健康、可持续发展的重要抓手。通过持续的文化建设评估和指导，监管层旨在打造一个规范、透明、诚信、高效的证券市场环境，促进整个行业的长远繁荣。（中国证券报）

随着金融市场结构调整与监管政策导向的深化，国内券商资管业务正经历深刻变革。然而，券商资管业务亦面临多重挑战，包括公募牌照缺失、渠

随着金融市场结构调整与监管政策导向的深化，国内券商资管业务正经历深刻变革。然而，券商资管业务亦面临多重挑战，包括公募牌照缺失、渠道合作黏性不足、固收类产品依赖度高等问题。业内人士认为，在大资管时代背景下，券商资管业务需不断强化主动管理能力，优化产品设计，提升投研团队实力，实现资产配置多元化，以应对市场变化，满足投资者需求；同时强化与券商其他业务协同，以期在竞争激烈的资管市场中占据有利地位。（中证报）

证券、期货、基金三大协会评估 10 家券商获年度金融 IT 领域企业标准 “领跑者”

证券、期货、基金三大协会评估 10 家券商获年度金融 IT 领域企业标准 “领跑者” 记者获悉，证券、期货、基金行业三家行业协会共同开展了 2023 年度金融信息服务领域移动金融客户端应用（证券期货业金融机构）、智慧金融服务（证券期货业金融机构）企业标准 “领跑者” 评估工作，目前结果已经出炉。银河证券、西南证券、国泰君安证券、华泰证券、长江证券、国盛证券、平安证券、中信建投证券、中信证券、海通证券等 10 家券商获得 2023 年度金融信息服务领域企业标准 “领跑者”。协会方面表示，该评估工作有利于构建覆盖移动金融客户端应用全生命周期的安全管理机制，有效保护个人金融信息安全及消费者权益，此外，也有利于引导行业机构向 “领跑者” 标准靠拢，提升行业整体的信息服务标准化水平，有利于提升从业机构的服务水平。（财联社）

文旅部等五部门研究起草了《文化和旅游部 公安部 住房和城乡建设部 应急管理部 市场监管总局关于规范剧本娱乐经营活动的通知（征求意

文旅部等五部门研究起草了《文化和旅游部 公安部 住房和城乡建设部 应急管理部 市场监管总局关于规范剧本娱乐经营活动的通知（征求意见稿）》。 意见稿指出，近年来，以“剧本杀”“密室逃脱”为代表的现场组织消费者扮演角色完成任务的剧本娱乐经营活动出现了一些不良内容及安全隐患。为规范剧本娱乐经营活动，促进行业健康有序发展，现就有关事项通知如下：严格内容管理。剧本娱乐经营单位应当坚持正确导向，建立内容自审制度，对剧本脚本以及表演、场景、道具、服饰等进行内容自审，确保内容合法。加强未成年人保护。除国家法定节假日、休息日及寒暑假期外，剧本娱乐经营活动不得向未成年人提供。 （文旅部）

据知情人士透露，滴滴全球正在考虑放弃数据控制权，以帮助解决其备受争议的美国IPO所引发的监管调查。

据知情人士透露，滴滴全球正在考虑放弃数据控制权，以帮助解决其备受争议的美国IPO所引发的监管调查。 知情人士称，滴滴已提出多项方案来安抚互联网行业监管机构，其中包括向民营第三方让渡数据管理权。其中一位知情人士称，监管层已暗示倾向于第三方有国资背景。目前尚不清楚这种安排对滴滴使用数据的影响，也不知道这些方案能否让网信办满意。 知情人士称，他们正在考虑一系列可能的惩处措施，包括罚款、暂停部分业务以及引入政府背景投资者。其中一人称，在议方案之一是，让一个政府背景投资者持有超过滴滴当前大股东软银和Uber的股份。同时还有可能强迫滴滴从美国退市，不过具体将如何操作尚不得而知。 网信办没有回复寻求置评的传真，滴滴的代表也没有回复寻求置评的短信和电话。 知情人士表示，磋商还处于初期阶段，可能要经过几周甚至几个月的评估才会有结果。但他们称，北京对滴滴的处罚力度可能超过阿里巴巴。 （彭博社）

新报告对建设小型模块化核反应堆的可行性进行了现实检验

新报告对建设小型模块化核反应堆的可行性进行了现实检验 艺术家绘制的通用电气日立公司 BWRX-300 小型模块化反应堆效果图，该反应堆计划于 2028 年在加拿大开始运行。据编写该报告的能源经济与金融分析研究所（IEEFA）称，目前全球约有 80 个 SMR 概念处于不同的开发阶段。虽然这种反应堆曾被认为是解决大型反应堆的复杂性、安全风险和成本问题的一种方法，但报告提出了这样一个问题：为了满足全球越来越多的能源需求，继续建造这些小型核电站是否值得？这个问题的答案几乎可以在报告的标题中找到："小型模块化反应堆：仍然太贵、太慢、太冒险"。如果这还不够清楚，那么报告的执行摘要肯定会直指调查结果的核心。"小型模块化反应堆（SMR）倡导者的言论响亮而持久：这一次将与以往不同，因为困扰大型反应堆建设项目的成本超支和进度延误将不会在新设计中重演，"报告说。"但是，已建成（或已开工）的少数 SMR 却描绘了一幅不同的图景看起来与过去惊人地相似。施工严重延误仍是常态，成本持续攀升"。在报告反对部署 SMR 的论据中，SMR 的成本是最重要的。根据报告提供的部分数据，目前正在运行的三座 SMR（加上阿根廷正在完工的一座）都远远超出了预算，如图所示。工作人员-管理层关系的成本习惯于超过最初的估算IEEFA报告作者还指出，爱达荷州一个名为NuScale的项目不得不取消，因为在 2015 年至 2023 年的开发过程中，其成本从每千瓦 9964 美元飙升至每千瓦 21561 美元。此外，美国其他三个小型发电厂的成本也都比最初的成本评估大幅飙升。美国 SMR 项目的成本更加失控IEEFA 表示，不仅建造 SMR 的过高成本本身存在问题，而且投入这些项目的资金没有用于开发其他更清洁、部署更快、更安全的能源。作者写道："这场辩论必须考虑与推动 SMR 相关的机会成本。投资于 SMR 的资金将无法用于建设风能、太阳能和电池储能资源基地。这些无碳且成本较低的技术如今已经可以使用，并能在未来 10 年内极大地推动从化石燃料的过渡而在这 10 年中，SMR 仍在寻求许可批准和建设资金。最后一点涉及到报告的另一个发现：建造 SMR 需要太多时间。例如，中国的石岛湾项目原计划耗时四年，但实际耗时12年；俄罗斯的船载项目预计耗时三年，但实际耗时13年；阿根廷正在进行的CAREM项目原计划耗时四年，但目前已进入第13个发展年头。实际建造 SMR 所需的时间比计划显示的要长很多报告还指出，MPower压水堆项目是美国首批计划中的SMR项目之一，但在明确无法在2022年实现部署目标后，该项目于2017年被终止。作者写道："尽管有这样的实际经验，西屋、X-Energy 和 NuScale 等公司仍继续声称他们将能够在 36 到 48 个月内建造 SMR，也许快到 2030 年就能投入运行。通用电气日立公司甚至声称，它最终将能够在短短 24 个月内建造其 300 兆瓦的设施。诚然，这种可能性并非为零，但它与核工业的经验背道而驰，无论是在过去的 SMR 开发和建设工作方面，还是在更大范围的全尺寸反应堆方面，所有这些反应堆开始商业运营所需的时间都比预计的要长很多。"尽管在 SMR 制造方面取得了突破性进展，例如焊接技术的进步使工人能够在 24 小时而不是 12 个月内组装 SMR 反应堆容器，但将这些设施投入现场所需的时间可能仍将是采用SMR 的主要障碍。IEEFA 表示，不可预测的成本和非同寻常的建设延误使得 SMR 的开发风险太大。但这并不是唯一的潜在危险。由于这种小型核设施的技术相当新且未经测试，因此在功能性和安全性方面也可能存在风险。例如，作者质疑新型 SMR 是否真的能够输出他们声称的那种功率。基于成本和开发估算的偏差如此之大，报告认为功率输出的说法也可能有偏差。在安全性方面，报告引用了美国空军 2023 年的一项研究："由于 SMR 技术仍在发展之中，且未在美国部署，因此有关[运营和维护]、退役和寿命终止解体、财产恢复、场地清理和废物管理等各种成本的信息非常稀少"。作者还指出，由于许多 SMR 采用相同的技术建造，如果该技术的某个组件出现故障，很容易影响到世界各地的反应堆。例如，他们提到，由于一种名为"热处理合金 600"的材料制成的管子出现凹痕和管壁变薄，110 多座压水反应堆（其中一半在美国运行）的蒸汽发生器需要更换。他们写道："我们并不是说新的 SMR 也会有这些问题。我们希望 SMR 的设计和材料决策能够反映现有反应堆所采取的补救措施。我们的担忧范围更广，因为一个 SMR 的问题可能会对具有相同标准化设计的许多其他 SMR 产生严重影响。"所以说：太贵、太慢、太冒险。而且，正如研究报告的作者在结论中明确指出的那样，这根本不是我们现在应该集中精力的地方。他们说："在未来 7 年内，美国电网可能会新增至少 375,000 兆瓦的可再生能源发电能力。相比之下，IEEFA 认为在相同的时间框架内，极有可能不会有任何 SMRs 投产。这种对比再清楚不过了。监管机构、公用事业公司、投资者和政府官员应该承认这一点，并接受现有的现实：可再生能源是近期的解决方案。"您可以在线阅读 PDF 格式的报告全文： ... PC版： 手机版：