中国银河子公司银河金汇被责令暂停新增私募产品备案 3 个月

中国银河子公司银河金汇被责令暂停新增私募产品备案 3 个月 7 月 5 日晚间，中国银河发布公告称，近日，公司全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司收到了《深圳证监局关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。

深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

深圳证监局对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 深圳证监局公告，银河金汇证券资产管理有限公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等问题。决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

国信证券：被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

国信证券：被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 国信证券公告，收到深圳证监局行政监管措施决定书，公司在私募资产管理业务开展中存在具有通道业务特征、资管新规整改不实、为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利等问题，被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施

深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施 深圳证监局称，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新

国信证券公告，公司收到深圳证监局责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的决定。原因包括部分产品通道业务特征明显、资管新规整改不实、为违规资金池类理财业务提供便利等问题。暂停期间为 2024 年 7 月 6 日至 10 月 5 日。2023 年度，公司券商资产管理业务营业收入占总收入的 2.86%，此次监管措施对公司收入和利润影响较小。公司将全面自查并整改，确保各项业务正常运作。

【上半年备案私募证券产品3396只，量化私募为主力】

【上半年备案私募证券产品3396只，量化私募为主力】 私募证券产品备案热情正在持续升温。私募排排数据显示，截至6月30日，上半年共计备案私募证券产品3396只，其中二季度备案私募证券产品数量高于一季度，6月共计备案私募证券产品506只，较5月的467只相比，环比增长8.35%。从不同产品来看，上半年备案量化产品占近四成。私募排排网数据显示，截至6月30日，上半年合计备案量化产品1167只，占到备案产品总量的34.36%。（澎湃）