证监会与联交所就GEM上市公司两名前董事不当行为采取联合行动

证监会与联交所就GEM上市公司两名前董事不当行为采取联合行动 证监会与联交所在一项规则执行行动中携手合作，对一家GEM上市公司两名前任董事不当行为采取纪律行动。证监会说，案件突显两家机构透过运用各自调查权力和监管工具，就彼此关注的案件作出策略性协调。联交所公开谴责环球友饮智能控股居于新加坡的创办人、控股股东及前执行董事Aris Goh Leong Heng及Anita Chia Hee Mei，认为两人均不适合担任环球友饮或公司任何附属公司董事或高级管理阶层职务。联交所发现，环球友饮在2020年5月上市时，曾向一家位于新加坡的新股发行顾问公司支付100万新加坡元款项，并报称是与新股发行有关的顾问服务费，导致环球友饮实际上市费用超出在上市招股书内列出的预计上市费用。联交所将案件转介证监会跟进。证监会经调查后发现，顾问公司将有关款项转入两人在新加坡的联名银行帐户。证监会将有关资金追溯资料及其他证据转交联交所。GEM上市委员会考虑所有证据后，裁定两人透过上述转款安排挪用环球友饮资金。两人其后已安排顾问公司向环球友饮退回有关款项，但GEM上市委员会仍裁定二人严重违反对公司的诚信责任及《上市规则》有关规定。证监会及联交所感谢新加坡金融管理局的协助，证监会对两人涉嫌挪用资金的案件仍在调查。 2024-03-05 18:41:05

联交所对中国生态旅游7名董事采取纪律行动　证监会联手调查

联交所对中国生态旅游7名董事采取纪律行动　证监会联手调查 证监会与联交所联手采取行动，令联交所最终成功对中国生态旅游集团，及7名现任和前任董事采取纪律行动。有关调查主要针对其干犯失当行为，当中涉及向9名借款人授出13笔约3.63亿港元和9100万元人民币的贷款，及以3500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。联交所最初在中国生态旅游截至2019年12月31日止年度业绩中，发现与该交易有关的重大减值，并转介证监会跟进，经调查后有数项重大发现，考虑所有证据后，上市委员会作出裁定，包括纪律行动。 2024-04-25 20:03:02

港联交所对中国生态旅游集团七高层采取纪律行动

港联交所对中国生态旅游集团七高层采取纪律行动 香港联交所（港交所全资附属公司）以干犯失当行为为由，对中国生态旅游集团有限公司（中国生态旅游）及其七名现任和前任董事采取纪律行。 综合香港证监会和港联交所星期四（4月25日）发布的声明，香港证监会与港联交所联手采取行动，令联交所最终对中国生态旅游及其七名现任和前任董事采取纪律行动。 有关调查主要针对他们干犯的失当行为，当中涉及向九名借款人授出13笔约3.63亿港元（约6300万新元）和9100万元人民币（约1708万新元）的贷款，及以3500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。 联交所最初在中国生态旅游截至2019年12月31日止年度的年度业绩中，发现与上述交易有关的重大减值。此事遂转介证监会跟进，经调查后有数项重大发现。 值得注意的是，证监会的调查发现部分贷款资金及投资认购款项，已支付予与两名前执行董事陈丹娜和刘婷有关的个人及实体。调查结果令人关注到陈丹娜和刘婷是否未履行其作为董事的诚信责任。 经考虑所有证据后，上市委员会裁定，有关资金流向令人严重地关注到陈丹娜和刘婷履行诚信责任的情况。尤其是刘婷没有妥善管理利益冲突，因她共同持有的实体看来收取了若干贷款资金。 联交所的纪律行动包括向陈丹娜与刘婷和一名现任执行董事吴京伟作出损害投资者权益声明。他们三人曾参与批准相关贷款，而陈丹娜也曾处理有关投资。联交所认为，若上述陈丹娜、刘婷及吴京伟继续留任，均会损害投资者的权益。 除了对陈丹娜、刘婷和吴京伟作出损害投资者权益声明外，联交所还谴责前执行董事李子馈、独立非执行董事陈明辉、前独立非执行董事崔书明，以及前独立非执行董事黄胜蓝。 2024年4月26日 1:45 PM

合众新能源汽车向联交所提交上市申请

合众新能源汽车向联交所提交上市申请 内地电动车品牌「哪吒汽车」母公司合众新能源汽车向联交所提交上市申请，计划以H股形式在香港上市。之前有报道指，公司计划在港集资约10亿美元。据联交所的申请版本上市文件显示，合众汽车由创始人兼董事长方运舟，及其控制实体持有约12%股份，一致行动安排项下的相关投资者持股约20%，全球最大电动车电池制造商宁德时代持股约3%。公司于2014年成立，目前已推出5款智能新能源汽车，汽车交付量从2021年的6.42万辆，增长至2023年的12.4万辆；整体平均售价从2021年约7.1万元人民币，升至2023年约10.9万元，今年首4个月进一步升至约11.3万元。不过，公司仍处于亏损，2021至2023年度分别录得净亏损48亿元、67亿元及68亿元，收入则由2021年的51亿元增至2023年的136亿元。合众汽车目前海外布局聚焦东南亚市场，去年出口约1.7万辆，占总销量13.7%及贡献12%销售收入，未来将持续大力发展拉丁美洲、中东和非洲，并随后适时向欧洲拓展。 2024-06-26 11:00:27

分析：市场关注绿色及可持续板块　料更多内地新能源企业来港挂牌

分析：市场关注绿色及可持续板块　料更多内地新能源企业来港挂牌 内地电动车品牌「哪吒汽车」母公司，合众新能源汽车向联交所提交上市申请，计划以H股形式在香港上市。之前有报道指，公司计划在港集资约10亿美元。本港已有多间内地新能源汽车企业上市。德勤中国华南区主管合伙人欧振兴表示，一方面在美国上市的中概股或会重返香港资本市场，另一方面，从市场转旺迹象可见，投资者正持续关注绿色及可持续板块，相信未来将有更多新能源汽车、新能源企业来港上市。华盛证券经纪部董事李伟杰则指，早前中证监在陆家嘴论坛上表示，将更支持内地企业来港上市，预计政策带动下，将有更多内地企业来港挂牌。另外，他又指，电动车企可透过出口，减低内地市场价格竞争激烈的影响。 2024-06-26 15:59:48

深交所：对恒大地产集团夏海钧《纪律处分事先告知书》送达公告

深交所：对恒大地产集团夏海钧《纪律处分事先告知书》送达公告 经查明，你在作为恒大地产集团有限公司控股股东中国恒大集团董事期间，涉嫌存在违反本所《公司债券上市规则（2018年修订）》第1.5条、第1.6条相关规定的行为。本所拟对你给予公开认定终身不适合担任债券发行人董事、监事、高级管理人员及公开谴责的处分。