关注实控人、高管等 “关键少数” 口碑声誉等要求 中证协拟出台 IPO 上市辅导工作指引

关注实控人、高管等 “关键少数” 口碑声誉等要求 中证协拟出台 IPO 上市辅导工作指引 记者最新获悉，中证协拟出台《首次公开发行股票并上市辅导工作指引》，目前正向行业征求意见。《指引》共七章三十八条，主要有四个方面起草思路：一是督促辅导机构切实履职尽责，重点关注板块定位、产业政策，细化明确 “关键少数” 口碑声誉等辅导要求，包括在辅导过程中，辅导机构应关注辅导对象及其实际控制人、董事、高级管理人员等关键少数的口碑声誉情况，并针对性开展辅导工作；二是形成较为完备的辅导环节执业标准和操作流程，供辅导机构遵照执行。三是形成统一明晰的辅导申请材料、辅导验收报告模板要求，进一步推动辅导工作规范化。四是形成统一的工作底稿目录，覆盖辅导各阶段各环节，为辅导机构编制底稿提供指引。《指引》规定，辅导工作小组人员原则上应不少于三人，并由签字保荐代表人担任组长。（财联社）

从业内获悉，为进一步提高上市辅导工作质量，指导辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程，督促拟上市企业树立正确 “上市观”，近日，

从业内获悉，为进一步提高上市辅导工作质量，指导辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程，督促拟上市企业树立正确 “上市观”，近日，中国证券业协会组织起草了《首次公开发行股票并上市辅导工作指引（征求意见稿）》，并向行业各公司征求意见。具体来看，一是明确辅导工作组织形式及人员要求。二是明确辅导内容及各阶段辅导工作重点。三是规范辅导工作执行流程。四是统一辅导工作底稿要求。（证券日报）

首发上市辅导出新规 明确 “关键少数” 口碑声誉等辅导要求

首发上市辅导出新规 明确 “关键少数” 口碑声誉等辅导要求 记者日前从业内获悉，为贯彻落实相关规则要求，指导辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程，进一步提高上市辅导工作质量，督促拟上市企业树立正确的 “上市观”，中国证券业协会近期组织起草了《首次公开发行股票并上市辅导工作指引（征求意见稿）》，于近日征求行业意见。业内人士认为，《工作指引》对辅导对象及其实控人、董事、高管人员等关键少数口碑声誉的关注是一个亮点，这表明监管部门越来越重视企业的长期声誉和社会责任，而不仅仅是短期的财务指标。这种导向有利于引导企业树立正确的 “上市观”，注重可持续发展，而非仅仅追求短期上市。（中国证券报）

中证监：拟适度提高主板及创业板上市企业净利润指标

中证监：拟适度提高主板及创业板上市企业净利润指标 国务院发布新「国九条」指出要提高主板、创业板上市标准。中国证监会表示，计划适度提高主板及创业板上市企业营业收入、净利润等指标，从源头上提高上市公司质量，更好保护投资者利益及服务实体经济高质量发展需要。中证监首席风险官、发行司司长严伯进在新闻发布会表示，主板上市公司最近一年净利润标准可以提高到1亿元人民币，创业板准备提高到6千万元。对科创板及北交所企业的财务条件维持不变，但将对科创板企业的科创属性提出更高要求。严伯进说，目前沪深交易所已做好修改上市规则的准备，亦有考虑到在审企业的规则适用衔接方面，将向社会公开征求意见。 2024-04-12 19:21:08

中证协发布程序化交易委托新要求，赋予券商更大处置权限

中证协发布程序化交易委托新要求，赋予券商更大处置权限 7 月 9 日，一则关于程序化交易委托协议示范文本的征求意见稿在私募圈广泛传播。从券商人士处了解到，主要为配合落实《证券市场程序化交易管理规定（试行）》的相关规定，中证协起草了《程序化交易委托协议（示范文本）（征求意见稿）》。该文件包括程序化交易报告、交易行为、高频交易管理、违约责任等内容，另外对双方的权利义务和责任也作出约定。有量化私募告诉记者，该文件对程序化交易和券商之间的权责做了更加细化的划分，进一步明确了券商对程序化交易的一线监测责任，也赋予券商更大的处置权限。（每经）

《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及配套指引公布定稿，自3月31日起实施。

《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及配套指引公布定稿，自3月31日起实施。 相比征求意见稿，将禁止上市的情形中“董监高三年内受严重行政处罚或现正被立案侦查调查”改为“企业涉犯罪或重大违法违规正被调查尚未有明确结论”，将“股权主要资产或核心技术有重大权属纠纷”改为“控股者股权存在重大权属纠纷”。 办法实施后，已在境外间接上市的企业、已在境外完成审批并在9月底前完成发行上市的企业都视为存量企业，不要求立即备案，后续涉及再融资等事项时再备案。其他企业应在提交发行申请文件后3个工作日内向中国证监会备案。 此外，2月1日起公示征求意见的主板“注册制”制度规则也于2月17日公布定稿，即日施行。 （中国证监会）