倒查三年员工及亲属股票账户？多位券商人士称没听说

倒查三年员工及亲属股票账户？多位券商人士称没听说 7 月 4 日，针对 “券商近期内部倒查” 情况，记者从知情人士处获悉，中泰证券未开启此类倒查。有接近中金公司、中信建投人士对记者表示，没听说该消息。另有接近国融证券人士称，公司按照监管要求一直都有监测机制，是常态监测。 此前，有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机 IP 地址重合等方式查处违规炒股行为。（贝壳财经）

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买

近日，有市场传闻称，有券商近期针对内部员工及亲属股票账户启动 3 年倒查。记者调查获悉，目前确实有多家券商进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但动作不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前就开始对员工及亲属账户倒查，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查 3 年的要求。有业内人士表示，券商通过查验股票账户登录的 IP 地址是否重合，来判断员工是否用亲属账户违规炒股，技术上并不难。但对券商而言，需要投入的人力物力成本会高一些。（证券时报）

#微博辟谣# 券商亲属股票账户全面倒查三年不实

#微博辟谣# 券商亲属股票账户全面倒查三年不实 - 转发 @第一财经日报: 【独家｜#券商亲属股票账户全面倒查三年不实#，但从严监管是趋势】#多方回应券商亲属股票账户倒查三年# 近期，“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。 第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。 近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人士告诉记者，其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致被查到违规交易。另有小型券商内部人士向记者确认，公司近期有员工被查，并已经离职。 不过，多位券商人士也对记者表示，员工及亲属账户自查属于常规操作，只是相较以前近期自查确有从严趋势。 “一直都在查的，这属于员工执业行为管理。从入职就查，登记直属亲属信息。如果有不合规情况，要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书，每半年查一次账户。”一位中型券商内部人士告诉记者，员工的手机、电脑编号都有登记，技术上有炒股行为一下就能监测到的。 “没有全面倒查三年。”前述知情人士告诉记者，近年来针对从业人员违法炒股的问题，监管趋势是持续从严的。独家| 券商亲属股票账户全面倒查三年？知情人士：不实 via 微博辟谣的微博