Paxful 联创承认未能有效维持反洗钱计划，或面临五年监禁

Paxful 联创承认未能有效维持反洗钱计划，或面临五年监禁 Paxful 联合创始人兼前技术主管 Artur Schaback 周一认罪，承认密谋在加密货币交易所未能维持有效的反洗钱（AML）计划，将面临最高五年的监禁。美国司法部 7 月 8 日表示，该交易所前首席技术官 Schaback 定于 11 月 4 日被判刑，并将辞去 Paxful 董事会职务。同一天提交给加州地方法院的认罪协议显示，政府检察官同意对 Schaback 处以 500 万美元的罚款，Schaback 将分三期偿还 100 万美元在他认罪之日偿还，300 万美元在他被判刑之前偿还，最后 100 万美元在未来两年内偿还。

【外媒：BitMEX前高管对违反反洗钱法表示认罪】

【外媒：BitMEX前高管对违反反洗钱法表示认罪】 纽约南区美国检察官周一宣布，离岸加密衍生品交易所BitMEX的一名高级员工因违反美国联邦反洗钱法而认罪。 据外媒报道，曾担任 BitMEX业务发展主管的 Gregory Dwyer 承认因“未能在 BitMEX 建立、实施和维持反洗钱计划”而违反了《银行保密法》。. 美国检察官此前获得了对该公司三位联合创始人 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 的判决。检察官表示，BitMEX 缺乏KYC)要求，这使得该公司成为犯罪活动的温床，包括洗钱和逃避制裁。 此前BitMEX联合创始人 Arthur Hayes、Benjamin Delo、Samuel Reed 在各自的案件中也改为主动认罪态度，并设法避免了在判刑时入狱。

【美国OCC认为加密公司Anchorage未能实施适当的反洗钱规则】

【美国OCC认为加密公司Anchorage未能实施适当的反洗钱规则】 根据美国联邦银行监管机构货币监理署 (OCC) 发布的一份文件，按照OCC信托章程运营的加密公司Anchorage Digital未能满足《银行保密法》( BSA) 对其内部控制的要求。文件称：截至2021年，银行未能采用和实施充分涵盖BSA/反洗钱（AML）所需的合规计划，尤其包括客户尽职调查的内部控制和监控可疑活动、BSA官员和工作人员以及培训程序”。 Anchorage表示，既不承认也不否认OCC的调查结果，该公司现在有15天的时间创建一个合规委员会，该委员会应每30天发送一次OCC进度报告，还必须确保聘请一名高管来监督《银行保密法》的要求。Anchorage表示，已经“开始采取纠正措施，并致力于采取一切必要和适当的措施来纠正OCC发现的缺陷”。

触犯美国反洗钱法已认罪 赵长鹏卸币安首席执行官一职

触犯美国反洗钱法已认罪 赵长鹏卸币安首席执行官一职 全球最大加密货币交易所币安（Binance）创办人及首席执行官赵长鹏退下职务，并对触犯美国反洗钱法认罪。 赵长鹏星期二（11月21日）宣布退下公司首席执行官的职务，也对反洗钱法控状认罪。币安将缴付43亿美元 （约57亿5000万新元）的罚金，作为和解协议的一部分。 这个与美国司法部达成的协议，是币安与其他美国政府部门达成的大型和解协议的一部分，该协议解决了公司无照资金转移业务，以及共谋和违反制裁规定的刑事指控。 赵长鹏在“X”平台发贴文证实卸下首席执行官身份，虽然难以割舍，但他认为自己犯错就必须承担责任。 赵长鹏本身将缴付5000万美元的罚金，并禁止参与币安的所有事物。 根据美国法律，赵长鹏面对的控状可被判入狱10到18个月。据报道，检控官要求判处他18个月监禁。 2023年11月22日 9:11 AM

【台湾新加密货币反洗钱规则将于11月30日生效】

【台湾新加密货币反洗钱规则将于11月30日生效】 台湾金融监督管理委员会（FSC）将于 11 月 30 日实施新的反洗钱（AML）规则，比最初计划的时间提前一个月，因为监管机构加速推进反欺诈工作。 新规则要求加密服务提供商，如加密交易所，完成反洗钱合规注册。未遵守规定可能会导致处罚，包括最长两年的监禁和最高可达 500 万元新台币（约 153,700 美元）的罚款。 FSC 在周三的一份声明中表示，海外“虚拟资产服务提供商”（VASP）必须根据台湾公司法设立公司或分支机构，并完成所需的反洗钱注册，然后才能在台湾开展业务。监管机构在 7 月对法律进行修订后推出了这些新规定。 进群查看后续视频内容 点我进群查看详细内容

【德意志银行子公司DWS因反洗钱违规和有关ESG投资的虚假陈述支付2500万美元】

【德意志银行子公司DWS因反洗钱违规和有关ESG投资的虚假陈述支付2500万美元】 美国证券交易委员会今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问DWS Investment Management Americas Inc.（DIMA或DWS）提出指控，其中一项是针对其未能开发反洗钱共同基金(AML)）计划，以及其他有关其环境、社会和治理（ESG）投资流程的错误陈述的问题。为了解决这些指控，DIMA同意支付总计2500万美元的罚款。 SEC部门主管GurbirS.Grewal表示：“SEC的命令认定，DWS为拥有数十亿美元资产的共同基金提供咨询服务，但未能确保这些基金按照法律要求制定针对其特定风险的反洗钱计划。” 此前6月20日，德意志银行已申请监管许可，为加密货币等数字资产提供托管服务。该银行商业银行部门负责人David Lynne表示，正在打造自己的数字资产和托管业务，这也反映了德意志银行旗下投资部门DWS Group扩大数字资产相关产品收入的努力。 快讯/广告 联系 @xingkong888885