腾讯旗下财付通支付科技有限公司被没收违法所得 56612.388789 万元，罚款242677.827882 万元。

腾讯旗下财付通支付科技有限公司被没收违法所得 56612.388789 万元，罚款242677.827882 万元。 违法行为类型包括：1.违反机构管理规定 2.违反商户管理规定 3.违反清算管理规定 4.违反支付账户管理规定 5.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为 6.未按规定履行客户身份识别义务 7.未按规定保存客户身份资料和交易记录 8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 9.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 10.违反消费者金融信息保护管理规定 11.违反金融消费者权益保护管理规定。

腾讯旗下财付通支付科技有限公司被罚没近 30 亿元

腾讯旗下财付通支付科技有限公司被罚没近 30 亿元 财付通支付科技有限公司今日被没收违法所得 56612.388789 万元，罚款242677.827882 万元。 违法行为类型包括：1.违反机构管理规定 2.违反商户管理规定 3.违反清算管理规定 4.违反支付账户管理规定 5.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为 6.未按规定履行客户身份识别义务 7.未按规定保存客户身份资料和交易记录 8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 9.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户 10.违反消费者金融信息保护管理规定 11.违反金融消费者权益保护管理规定。

中国银行涉12违法行为被央行罚逾3600万人民币

中国银行涉12违法行为被央行罚逾3600万人民币 中国银行因违反账户管理等12项行为被央行处以警告，并罚款3664.2万元（人民币，下同，约690万新元）。 综合澎湃新闻、每日经济新闻和观察者网报道，中国央行星期五（12月1日）公布行政处罚决定书显示，中国银行因12项违法行为被处以警告，并没收违法所得37.34万元，罚款3664.2万元。做出行政处罚的决定日期为11月29日。 涉及违法行为包括：违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反商户管理规定，违反备付金管理规定，违反人民币反假有关规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易，违反金融营销宣传管理规定，违反个人金融信息保护规定。 中国央行也通报18名责任人被罚款，罚款金额为1万元至38万元不等。 另外，中国国家金融监督管理总局同一天通报，对涉56项违规行为的中信银行总行罚款1.5242亿元、没收违法所得462.59万元，对分支机构罚款6770万元；罚没合计2.25亿元。 涉及违规行为包括：发放大量贷款代持本行不良、违规发放并购贷款收购保险公司股权、违规向非融资性担保公司提供授信、部分业务不符合国家政策要求等。 2023年12月2日 11:34 AM

中国证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证

中国证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证 和合期货有限公司（以下简称和合期货）未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披露…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

中国央行：标普信用评级（中国）有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机

中国央行：标普信用评级（中国）有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告，违反一致性原则，被中国人民银行处以警告和罚款212万元。该公司时任评级分析总监Eastham被警告及罚款3万元。

美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定

美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定 纽约南区检察官办公室周二称，自2017年9月KuCoin成立以来，该交易所“故意未能”建立和维护一项计划，以防止该平台被用于包括恐怖主义融资在内的非法活动。该公司也没有采取适当的控制措施来验证客户的身份，也没有就可疑交易提交报告。检察官达米安·威廉姆斯在一份声明中表示：“由于未能实施基本的反洗钱政策，被告允许KuCoin在金融市场的阴影下运作，并被用作非法洗钱的避风港。”他补充说，该交易所接收了50多亿美元的可疑和犯罪资金，并汇出了40多亿美元。监管衍生品市场的美国商品期货交易委员会（CFTC）周二也对KuCoin提起了诉讼。 ... PC版： 手机版：