中国央行开罚标普等六家信用评级机构

中国央行开罚标普等六家信用评级机构 中国央行对六家信用评级机构共罚款约3447万元（人民币，下同，约650万新元）；其中标普中国公司被罚212万元，原因包括未按法定评级程序开展信用评级业务等。 中国人民银行官网星期五（2月2日）披露的行政处罚信息显示，标普信用评级（中国）有限公司被警告并罚款212万元，主要违法行为包括：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告，违反一致性原则。 时任标普信用评级（中国）有限公司评级分析总监Eastham被警告并罚款三万元。处罚决定日期为2023年11月7日。 另外五家被罚款的信评机构包括：远东资信评估有限公司、联合资信评估股份有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司，均被警告并罚款。 从主要违法事实看，“违反独立性要求”“违反一致性原则”“未按规定办理备案”等是“重灾区”。六家机构合计被罚约3447万元。 时任联合资信评估股份有限公司总裁、时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁等多名高管也被警告并处以罚款。 2024年2月3日 7:55 AM

1.违反反假货币业务管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.违反国库科目设置和使用规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管

1.违反反假货币业务管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.违反国库科目设置和使用规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定保存客户身份资料和交易记录；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易。 1.违反账户管理规定；2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或资金；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易；9.违反消费者金融信息保护管理规定；10.违反金融营销宣传管理规定。 1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

中国银行涉12违法行为被央行罚逾3600万人民币

中国银行涉12违法行为被央行罚逾3600万人民币 中国银行因违反账户管理等12项行为被央行处以警告，并罚款3664.2万元（人民币，下同，约690万新元）。 综合澎湃新闻、每日经济新闻和观察者网报道，中国央行星期五（12月1日）公布行政处罚决定书显示，中国银行因12项违法行为被处以警告，并没收违法所得37.34万元，罚款3664.2万元。做出行政处罚的决定日期为11月29日。 涉及违法行为包括：违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反商户管理规定，违反备付金管理规定，违反人民币反假有关规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易，违反金融营销宣传管理规定，违反个人金融信息保护规定。 中国央行也通报18名责任人被罚款，罚款金额为1万元至38万元不等。 另外，中国国家金融监督管理总局同一天通报，对涉56项违规行为的中信银行总行罚款1.5242亿元、没收违法所得462.59万元，对分支机构罚款6770万元；罚没合计2.25亿元。 涉及违规行为包括：发放大量贷款代持本行不良、违规发放并购贷款收购保险公司股权、违规向非融资性担保公司提供授信、部分业务不符合国家政策要求等。 2023年12月2日 11:34 AM

国家外管局深圳分局22日因财付通公司违反《支付机构外汇业务管理办法》第4、5、7、8、15、18、21、25、38、42条规定，

国家外管局深圳分局22日因财付通公司违反《支付机构外汇业务管理办法》第4、5、7、8、15、18、21、25、38、42条规定，未按规定报送相关材料、超过登记范围开展外汇业务、未按规定办理售汇业务、未按规定采集必要信息，决定责令改正，给予警告，没收违法所得0.2万元人民币，处以罚款人民币278万元。 财付通置评说，针对2019-2020年例行检查中发现的问题，财付通已第一时间制定了改进计划，并逐项落实，目前已全部完成整改。后续将在深圳外管局指导下进一步加强合规管理。 （北京商报）

7 月 11 日，中国诚信 (亚太) 信用评级有限公司基于商业原因撤销陕西安曲江文化产业投资（集团）有限公司（Xi’an Quj

7 月 11 日，中国诚信 (亚太) 信用评级有限公司基于商业原因撤销陕西安曲江文化产业投资（集团）有限公司（Xi’an Qujiang Cultural Industry Investment (Group) Co.,Ltd）的评级。于撤销评级前，曲江文投的长期信用评级为 “BBBg”。