美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定

美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定 纽约南区检察官办公室周二称，自2017年9月KuCoin成立以来，该交易所“故意未能”建立和维护一项计划，以防止该平台被用于包括恐怖主义融资在内的非法活动。该公司也没有采取适当的控制措施来验证客户的身份，也没有就可疑交易提交报告。检察官达米安·威廉姆斯在一份声明中表示：“由于未能实施基本的反洗钱政策，被告允许KuCoin在金融市场的阴影下运作，并被用作非法洗钱的避风港。”他补充说，该交易所接收了50多亿美元的可疑和犯罪资金，并汇出了40多亿美元。监管衍生品市场的美国商品期货交易委员会（CFTC）周二也对KuCoin提起了诉讼。 ... PC版： 手机版：

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款 香港-据熟悉此事的人士称，中国科技巨头腾讯控股有限公司因其微信移动支付违反了一些央行规定而可能面临创纪录的罚款，因为中国政府加强了对金融技术平台的监管。 其中一些人士说，金融监管机构最近发现，微信支付藐视中国的反洗钱规则，在遵守 "了解你的客户 "和 "了解你的业务 "等规定方面存在漏洞。这些人士补充说，腾讯无处不在的移动支付网络也被发现允许通过赌博等非法交易转移和清洗资金。对微信支付来说，"了解你的客户 "和 "了解你的业务 "程序意味着它必须核实在其平台上交易的用户和商户的身份，以及这些交易的资金来源。 熟悉此事的人士说，中国人民银行是该国的中央银行，在2021年底结束的对微信支付的例行检查中发现了这些违规行为。其中一些人士说，罚款的规模仍在商议中，可能至少有数亿元人民币。这将比过去监管机构对非银行支付公司违反反洗钱规则所处的罚款要大得多。 华尔街日报

阿联酋一家交易所被罚款2亿迪拉姆

阿联酋一家交易所被罚款2亿迪拉姆 阿联酋中央银行（CBUAE）根据 2018 年第 14 号《关于中央银行和金融机构及活动组织的联邦法令》第（137）条及其修正案，对一家交易所处以 2 亿迪拉姆的经济制裁。 此次经济制裁的依据是中央银行和管理局的检查结果，检查结果显示该交易所的反洗钱和打击资助恐怖主义和非法组织框架及相关法规存在重大缺陷。 此外，还对一名经理处以 50 万迪拉姆的经济处罚，并禁止其在阿联酋任何持牌金融机构担任任何职务。 阿联酋中央银行通过其监督和监管任务，努力确保所有兑换所、兑换所所有者和工作人员遵守阿联酋中央银行制定的阿联酋法律、法规和标准，以保持金融交易的透明度和完整性，维护阿联酋的金融体系。

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆 阿联酋中央银行对在阿联酋境内运营的两家外国银行分行处以重罚。这些金融制裁是根据阿联酋的反洗钱法做出的。 两家银行共被罚款 1,810 万迪拉姆，其中第一家银行被罚款 1,060 万迪拉姆，第二家银行被罚款 750 万迪拉姆。 这些处罚是在阿联酋中央银行（CBUAE）进行检查后做出的，检查结果显示两家银行违反了《反洗钱和打击资助恐怖主义及非法组织框架》及相关法规。 阿联酋央行致力于确保阿联酋所有银行及其员工遵守阿联酋法律、法规，以保持金融交易的透明度，保障国家金融体系的安全。 在本月早些时候发生的一起事件中，监管机构在发现一家交易所严重违反反洗钱（AML）和反恐融资法规后，对其处以 2 亿迪拉姆的罚款。一名分行经理也被罚款 50 万迪拉姆，并被永久禁止在国内持牌金融机构担任任何职务。

有中国创始人背景的加密货币交易所KuCoin被美国司法部指控违反反洗钱规范

有中国创始人背景的加密货币交易所KuCoin被美国司法部指控违反反洗钱规范 现在另一个有国人背景的加盟货币交易所库币 (KuCoin) 也被美国司法部盯上了，美国司法部指控库币违反银行保护法、违反反洗钱规范、未经许可的货币传输业务等。库币与币安被起诉的根本原因其实都非常类似，那就是库币没有在美国注册获得监管机构批准的情况下，面向美国投资者提供衍生品交易。美国本土加密货币交易所 Coinbase 一直是加密货币领域的风向标之一，不过至今 Coinbase 也没有推出各种衍生品，例如合约和期货等产品，原因就是美国监管机构禁止此类交易。库币在没有获得批准的情况下，实质上向向美国投资者提供这些衍生品，并且对于美国监管机构要求的 KYC (了解你的客户，也就是身份认证类的) 也没有严格执行。据美国司法部的指控，库币在 2023 年 7 月接到美国联邦政府对其活动进行刑事调查通知之后，才姗姗来迟为新客户采用新的 KYC 政策，但存量客户不再覆盖范围之内。库币也没有根据要求提交任何必要的可疑活动报告，并且该交易所还尝试隐瞒其交易所的美国客户的存在，只要没有美国客户那自然不受美国监管机构的政策约束。不过事实上库币有大量的美国客户，而且库币还积极向美国客户推销自己，作为他们无需经过 KYC 认证即可进行交易的交易所。美国司法部称经过调查该交易所已被用作洗黑钱大量犯罪收益的平台，包括来自暗网市场和恶意软件、勒索软件以及欺诈类的收益，都通过库币进行洗白，自 2017 年成立以来该交易所收到超过 50 亿美元的可疑和犯罪收益，并且发送了超过 40 亿美元的可疑和犯罪收益。目前库币并未就此事发布公开回应，该交易所成立于 2017 年，创始人均为国人背景，实际注册地区在中国香港，后来转移到新加坡，也为大量的中国客户提供交易。 ... PC版： 手机版：

阿联酋颁布联邦法令，对反洗钱法进行修订

阿联酋颁布联邦法令，对反洗钱法进行修订 今日，阿联酋政府颁布了一项联邦法令，对《反洗钱和打击资助恐怖主义及资助非法组织联邦法令》的部分条款进行了修订。 修订内容包括由内阁决定成立国家反洗钱和打击资助恐怖主义及资助非法组织委员会、设立国家反洗钱和反恐融资战略最高监督委员会。 修正案规定，最高委员会将负责研究、监督和评估国家反洗钱和打击资助恐怖主义及资助非法组织委员会实施的战略和措施的有效性，确定国家委员会和相关实体应遵守的措施和要求，发布相关必要决定，并跟踪其执行情况。 此外，该法令还规定为最高委员会设立一个总秘书处，由一名秘书长领导。