美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定

美国当局指控加密交易所KuCoin违反反洗钱规定 纽约南区检察官办公室周二称，自2017年9月KuCoin成立以来，该交易所“故意未能”建立和维护一项计划，以防止该平台被用于包括恐怖主义融资在内的非法活动。该公司也没有采取适当的控制措施来验证客户的身份，也没有就可疑交易提交报告。检察官达米安·威廉姆斯在一份声明中表示：“由于未能实施基本的反洗钱政策，被告允许KuCoin在金融市场的阴影下运作，并被用作非法洗钱的避风港。”他补充说，该交易所接收了50多亿美元的可疑和犯罪资金，并汇出了40多亿美元。监管衍生品市场的美国商品期货交易委员会（CFTC）周二也对KuCoin提起了诉讼。 ... PC版： 手机版：

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款

腾讯因违反反洗钱规定可能面临创纪录罚款 香港-据熟悉此事的人士称，中国科技巨头腾讯控股有限公司因其微信移动支付违反了一些央行规定而可能面临创纪录的罚款，因为中国政府加强了对金融技术平台的监管。 其中一些人士说，金融监管机构最近发现，微信支付藐视中国的反洗钱规则，在遵守 "了解你的客户 "和 "了解你的业务 "等规定方面存在漏洞。这些人士补充说，腾讯无处不在的移动支付网络也被发现允许通过赌博等非法交易转移和清洗资金。对微信支付来说，"了解你的客户 "和 "了解你的业务 "程序意味着它必须核实在其平台上交易的用户和商户的身份，以及这些交易的资金来源。 熟悉此事的人士说，中国人民银行是该国的中央银行，在2021年底结束的对微信支付的例行检查中发现了这些违规行为。其中一些人士说，罚款的规模仍在商议中，可能至少有数亿元人民币。这将比过去监管机构对非银行支付公司违反反洗钱规则所处的罚款要大得多。 华尔街日报

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆 阿联酋中央银行对在阿联酋境内运营的两家外国银行分行处以重罚。这些金融制裁是根据阿联酋的反洗钱法做出的。 两家银行共被罚款 1,810 万迪拉姆，其中第一家银行被罚款 1,060 万迪拉姆，第二家银行被罚款 750 万迪拉姆。 这些处罚是在阿联酋中央银行（CBUAE）进行检查后做出的，检查结果显示两家银行违反了《反洗钱和打击资助恐怖主义及非法组织框架》及相关法规。 阿联酋央行致力于确保阿联酋所有银行及其员工遵守阿联酋法律、法规，以保持金融交易的透明度，保障国家金融体系的安全。 在本月早些时候发生的一起事件中，监管机构在发现一家交易所严重违反反洗钱（AML）和反恐融资法规后，对其处以 2 亿迪拉姆的罚款。一名分行经理也被罚款 50 万迪拉姆，并被永久禁止在国内持牌金融机构担任任何职务。

阿联酋一家交易所被罚款2亿迪拉姆

阿联酋一家交易所被罚款2亿迪拉姆 阿联酋中央银行（CBUAE）根据 2018 年第 14 号《关于中央银行和金融机构及活动组织的联邦法令》第（137）条及其修正案，对一家交易所处以 2 亿迪拉姆的经济制裁。 此次经济制裁的依据是中央银行和管理局的检查结果，检查结果显示该交易所的反洗钱和打击资助恐怖主义和非法组织框架及相关法规存在重大缺陷。 此外，还对一名经理处以 50 万迪拉姆的经济处罚，并禁止其在阿联酋任何持牌金融机构担任任何职务。 阿联酋中央银行通过其监督和监管任务，努力确保所有兑换所、兑换所所有者和工作人员遵守阿联酋中央银行制定的阿联酋法律、法规和标准，以保持金融交易的透明度和完整性，维护阿联酋的金融体系。

阿联酋加大反洗钱和反恐融资打击力度，央行开出逾3.39亿迪拉姆巨额罚单

阿联酋加大反洗钱和反恐融资打击力度，央行开出逾3.39亿迪拉姆巨额罚单 阿联酋阿布扎比 阿联酋中央银行（CBUAE）正持续加大打击洗钱和恐怖主义融资（AML/CFT）的力度。近期，CBUAE已对境内多家本地外汇兑换机构、外国银行分支机构及保险公司开出总额超过3.39亿迪拉姆（约合9230万美元）的高额罚款。 在最新一轮行动中，CBUAE于周二对六家外汇兑换机构处以1230万迪拉姆的罚款。这些机构因在检查中被发现存在多项违反反洗钱法规的行为，未能充分遵守阿联酋的反洗钱和反恐怖主义融资规定。 此次罚款距离一周前CBUAE对另一家外汇兑换机构因类似违规行为处以350万迪拉姆罚款仅相隔数日。 在此之前，上月底，一家兑换机构被处以1亿迪拉姆的巨额罚款。仅数日前，另一家机构更是被开出高达2亿迪拉姆的罚单。在后者案例中，该分行经理个人也被处以50万迪拉姆罚款，并被永久禁止在阿联酋任何持牌金融机构任职。 外国银行也未能幸免于严厉监管。CBUAE最近对两家国际银行的阿联酋分支机构处以总计1810万迪拉姆的罚款，其中一家被罚1060万迪拉姆，另一家被罚750万迪拉姆。 此外，今年2月，一家在阿联酋运营的兑换公司被处以350万迪拉姆的罚款。一个月后，CBUAE又对五家银行和两家保险公司处以总计262万迪拉姆的罚款。 这一系列高额罚款，凸显了阿联酋中央银行在加强金融监管、维护金融体系健康和稳定方面的坚定决心。

阿联酋中央银行对 Sundus 交易所处以 1000 万迪拉姆罚款并吊销其牌照

阿联酋中央银行对 Sundus 交易所处以 1000 万迪拉姆罚款并吊销其牌照 阿联酋中央银行（CBUAE）已吊销Sundus Exchange的牌照，并将其名称从该国持牌交易所的官方登记册中移除。除吊销牌照外，该公司还被处以1000万迪拉姆的罚款。 阿联酋央行的决定是在调查发现存在严重违反适用反洗钱法规和合规要求的情况后做出的。