阿联酋一家交易所因违反反洗钱规定，被罚款350万迪拉姆

阿联酋一家交易所因违反反洗钱规定，被罚款350万迪拉姆 阿联酋中央银行周三表示，对一家交易所处以 350 万迪拉姆罚款，原因是该交易所违反了阿联酋的反洗钱法律。 监管机构在未透露公司名称的情况下表示，根据 2018 年关于反洗钱和打击资助恐怖主义及非法组织的第 (20) 号联邦法令第 14 条，该交易所已受到处罚。

阿联酋中央银行对 Sundus 交易所处以 1000 万迪拉姆罚款并吊销其牌照

阿联酋中央银行对 Sundus 交易所处以 1000 万迪拉姆罚款并吊销其牌照 阿联酋中央银行（CBUAE）已吊销Sundus Exchange的牌照，并将其名称从该国持牌交易所的官方登记册中移除。除吊销牌照外，该公司还被处以1000万迪拉姆的罚款。 阿联酋央行的决定是在调查发现存在严重违反适用反洗钱法规和合规要求的情况后做出的。

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆

在阿联酋境内运营的两家外国银行共被罚款1810万迪拉姆 阿联酋中央银行对在阿联酋境内运营的两家外国银行分行处以重罚。这些金融制裁是根据阿联酋的反洗钱法做出的。 两家银行共被罚款 1,810 万迪拉姆，其中第一家银行被罚款 1,060 万迪拉姆，第二家银行被罚款 750 万迪拉姆。 这些处罚是在阿联酋中央银行（CBUAE）进行检查后做出的，检查结果显示两家银行违反了《反洗钱和打击资助恐怖主义及非法组织框架》及相关法规。 阿联酋央行致力于确保阿联酋所有银行及其员工遵守阿联酋法律、法规，以保持金融交易的透明度，保障国家金融体系的安全。 在本月早些时候发生的一起事件中，监管机构在发现一家交易所严重违反反洗钱（AML）和反恐融资法规后，对其处以 2 亿迪拉姆的罚款。一名分行经理也被罚款 50 万迪拉姆，并被永久禁止在国内持牌金融机构担任任何职务。

阿联酋交换屋因AML失败而罚款2亿迪拉姆

阿联酋交换屋因AML失败而罚款2亿迪拉姆 阿联酋中央银行（CBUAE）在一个交换房屋上施加了2亿迪拉姆罚款。根据2018年第14号联邦法令发布的这一重大罚款源于检查揭示交易所反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）框架中的主要缺陷。 此外，经理获得了50万迪拉姆的罚款，现在被禁止在阿联酋许可的金融机构中担任任何职位。这些行动强调了CBUAE致力于确保所有金融实体遵守法规，维持阿联酋金融体系的透明度和完整性。 欢迎订阅东南亚大事件频道 @HH9915 欢迎投稿爆料： @HFH179

罚款590万迪拉姆！阿联酋又有一家外国银行遭重罚

罚款590万迪拉姆！阿联酋又有一家外国银行遭重罚 近日，阿联酋中央银行（CBUAE）依据2018年第20号联邦法令《反洗钱及打击恐怖主义和非法组织融资法》及其修正案第14条的明确规定，对一家在阿联酋开展业务的外国银行开出了590万迪拉姆的巨额财务罚单。 此次金融处罚基于CBUAE严谨细致的检查结果。检查发现，该银行在运营过程中存在严重问题，未能切实遵守阿联酋既定的反洗钱及打击恐怖主义融资和非法组织框架，同时对相关法规的落实也大打折扣。在金融犯罪日益复杂的当下，银行的这一疏忽无疑为不法活动提供了可乘之机，严重威胁到金融体系的安全与稳定。 阿联酋中央银行始终将维护金融秩序视为己任，通过积极履行监督和监管职责，全力确保所有银行及其员工严格遵守阿联酋的法律、法规以及CBUAE制定的各项标准。

阿联酋中央银行对Sundus Exchange罚款1000万迪拉姆并吊销许可证

阿联酋中央银行对Sundus Exchange罚款1000万迪拉姆并吊销许可证 阿联酋中央银行 (CBUAE) 已经吊销了Sundus Exchange的许可证并将其从该国官方许可交易所的注册名单中删除。除了吊销许可证外，该公司还被罚款1000万阿联酋迪拉姆。 CBUAE的决定是基于一起调查，该调查揭示了严重的适用于反洗钱（AML）法规和合规要求的违规行为。