截止 7 月 5 日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达 77 张，涉及 32 家券商。整体来看，今年年内，海通证

截止 7 月 5 日，今年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总数已达 77 张，涉及 32 家券商。整体来看，今年年内，海通证券因投行业务违规 “领罚” 最多，罚单高达 10 张；中信建投 9 张，华西证券、中信证券 6 张，国信证券 4 张，东吴证券、招商证券分别 3 张。（界面）

2024 年上半年，券商持续服务实体经济发展，股、债承销金额合计为 6.2 万亿元。其中，头部券商投行业务竞争格局生变，多家中小

2024 年上半年，券商持续服务实体经济发展，股、债承销金额合计为 6.2 万亿元。其中，头部券商投行业务竞争格局生变，多家中小券商凭借精品化、差异化发展优势跻身股权承销金额排行榜前十强，也有部分头部公司未能坚守 “阵地”。在处理好功能性和盈利性关系的政策引导下，未来投行业务的布局重点备受市场关注。中信证券、华泰证券、兴业证券等多家券商于 6 月末陆续发布了 2024 年度 “提质增效重回报” 行动方案，进一步透露了服务新质生产力发展将成为下半年投行业务的重点布局方向。（证券日报）

2024年券商投行业务“成绩单”：股债承销额合计14.4万亿元，“三中一华”继续领先

2024年券商投行业务“成绩单”：股债承销额合计14.4万亿元，“三中一华”继续领先 在奋进一流投资银行的目标下，2024年，券商投行坚守“功能性”定位，切实发挥金融服务实体经济的作用，全年股、债承销金额合计约14.4万亿元。尽管股权承销金额下滑，但债券承销却呈现出稳中有升的态势，为券商投行业务的稳定发展提供了坚实支撑。过去的一年，头部券商凭借其强大的综合实力，在投行业务的多个细分领域持续领跑。…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出

近日，监管又集中下发了多张券商罚单，涉及万联证券、民生证券、中信建投三家券商。据不完全统计，今年上半年，监管部门针对证券公司开出近 200 张罚单。其中，投行业务遭重点监管，涉及 31 家券商、67 名保荐代表人。从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为不少券商违规的高频关键词。（上证报）

上市券商第三季度业绩显著改善，自营、资管业务亮点足

上市券商第三季度业绩显著改善，自营、资管业务亮点足 截至10月30日晚，43家上市券商三季度业绩悉数亮相。经过上半年的阶段性低迷后，券商能否乘着市场回暖的东风，一扫颓势，备受市场关注。在此时点公布的三季报，无疑将透露一些业绩走向的新线索。Choice数据显示，今年前三季度，43家上市券商合计实现营业收入3714.28亿元，同比下降2.75%；实现净利润1034.49亿元，同比下降5.93%。分析认为，上市券商第三季度业绩显著改善，从而驱动前三季度业绩降幅收窄。从主营业务来看，经纪、投行业务整体乏力，自营业务仍然是券商业绩增长主引擎，资管业务为部分券商贡献了业绩增量。（上海证券报） -电报频道- #娟姐新闻:@juanjienews

【涉及资管、固收、经济业务，中信建投四位业务领导大轮换】

【涉及资管、固收、经济业务，中信建投四位业务领导大轮换】 记者获悉，中信建投调整了多个主要业务部门的一把手，涉及固收、资管、经纪等多个业务部门，目前已内部通告。具体来看：蒋月勤分管固定收益部，不再分管资产管理部；张昕帆分管资产管理部，不再分管经纪业务管理委员会；王广学分管经纪业务管理委员会，不再分管固定收益部，免去其公司办公室行政负责人职务；刘乃生兼任公司办公室行政负责人。据了解，本次高层领导的大面积调换主要是出于审计署对券商高管从业时间的限制，要求券商高管定期轮换。（21财经）