小崧股份：公司及相关人员收到广东证监局行政监管措施决定书

小崧股份：公司及相关人员收到广东证监局行政监管措施决定书 公司及公司董事长彭国宇、总经理卢保山、财务总监温琳收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的行政监管措施决定书。小崧股份未按规定在 2024 年 1 月 31 日前披露 2023 年度业绩预告，且截至公司 2023 年年报发布也未披露相关业绩预告。广东证监局决定对小崧股份、彭国宇、卢保山、温琳采取出具警示函的行政监管措施。

中国银河：子公司收到行政监管措施决定书

中国银河：子公司收到行政监管措施决定书 中国银河公告，全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易等四项问题，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 3 个月的行政监管措施。

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】 安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券 #期货 市场诚信档案。

北京证监局：对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施

北京证监局：对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施 北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定：经查，你公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善,反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定…… - 电报频道 - #娟姐新闻: @juanjienews

辽宁证监局发布关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、吴雪、李桂英采取监管谈话措施的决定。经查，我局发现你们在本钢板材股份有限公

辽宁证监局发布关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）、吴雪、李桂英采取监管谈话措施的决定。经查，我局发现你们在本钢板材股份有限公司 2019 年及以前年度年报审计项目执业中，对存货审计程序执行不到位，未保持应有的职业怀疑，未发现公司未及时结算代采原材料港耗、途耗情况，未识别出公司相关报表科目存在错报。

广东证监局：对万联证券股份有限公司采取责令改正措施

广东证监局：对万联证券股份有限公司采取责令改正措施 广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，万联证券股份有限公司存在以下违规行为：一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。（广东证监局网站）