美 SEC 在新文件中指责

美SEC在新文件中指责Binance.US未按要求提供相关材料美SEC和Binance.US于周二提交了一份联合状态报告，详细介绍了正在进行的调查工作。SEC律师在文件中称，Binance.US并未完全遵守对其客户资产和其他事项信息的要求，Binance.US员工并未提供所要求的所有发现材料，并且在回答问题或以其他方式解决未决请求方面提供的帮助很有限。该监管机构表示，Binance.US未能向其证明币安全球员工无法访问美国客户的资产。Binance.US则在同一份联合报告中表示，它已经“履行了其义务”，回答了SEC的所有问题，进一步的信息披露请求超出了同意令的限制。

【Binance.US再次拒绝向SEC提供与其业务运营相关文件的要求】

【Binance.US再次拒绝向SEC提供与其业务运营相关文件的要求】2023年09月19日04点42分老不正经报道，周一提交给法庭的文件显示，币安的美国实体Binance.US再次拒绝向SEC提供与其业务运营相关文件的要求。BAMTrading的律师在文件中称，美国证券交易委员会的文件要求“过于宽泛”，给交易所履行带来了太多“不便”。BAM律师在文件中写道：“BAM反对SEC的要求，因为这些要求含糊、模棱两可、过于宽泛、缺乏特殊性或具有压迫性”。SEC此前要求BAM提供一系列文件，从公司处理客户资产的记录到证明公司储备和总体财务状况的声明。SEC称这些要求被Binance.US忽视。

【美国法院批准SEC要求冻结Binance.US公司资产的请求】

【美国法院批准SEC要求冻结Binance.US公司资产的请求】6月7日消息，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAMManagement和BAMTrading资产的请求。但不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，所以资产是安全的。此外，法院还命令Binance在十天内将Binance.US账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。

【美法官对SEC与Binance.US的文件纠纷没有做出裁决】

【美法官对SEC与Binance.US的文件纠纷没有做出裁决】2023年09月19日06点41分老不正经报道，美国哥伦比亚特区地方法院法官ZiaFaruqui在听证会上没有对SEC的证据披露请求或Binance.US的反对做出任何裁决，而是鼓励双方共同处理各种发现请求，Faruqui表示：“我需要你们所有人努力缓和争议，忘记过去，并尝试向我提供一些你们认为可以弄清楚的问题”。SEC此前要求Binance.US提供有关客户资产的某些信息，但表示对方迄今为止没有义务。与此同时，Binance.US实体在周一未密封的法庭文件中驳回了SEC的要求，称其中许多要求过于宽泛或繁重。SEC和BAM同意于10月12日举行听证会，并于10月10日之前提交联合状态报告。

【美SEC：Binance.US不配合调查】

【美SEC：Binance.US不配合调查】2023年09月15日02点48分9月15日消息，美SEC指控Binance.US不配合调查，SEC表示该公司的质押、结算和经纪服务违反了联邦证券法规。美国联邦监管机构担心，Binance.US使用的Ceffu提供托管服务，违反了旨在阻止资产流向海外的先前协议。并担心资产被转移到海外。SEC表示，在发现过程中，Binance.US的控股公司BAM仅提供了"大约220份文件，其中许多是难以理解的屏幕截图和没有日期或签名的文件"。在9月12日提交的文件中，Binance.US称监管机构对Ceffu的担忧无事生非，而其要求提供更多文件的要求是徒劳的钓鱼行为。Binance.US表示，仅仅通过Ceffu创建钱包并不意味着该公司的国际部门可以托管或访问客户资金。

【Binance.US：要求出示与SEC支持强制动议答复相关的理由】

【Binance.US：要求出示与SEC支持强制动议答复相关的理由】2023年09月23日05点06分老不正经报道，BinanceUS和CEOCZ早些时候提出了一项联合动议，要求驳回美国证券交易委员会的诉讼，称SEC对证券相关违规行为的指控并不可信。现在，Binance.US已提出动议，以回应治安法官Faruqui的命令，要求出示与SEC支持强制动议答复相关的理由。该动议是为了回应治安法官ZiaM.Faruqui的命令，要求被告出示理由，密封或编辑与SEC支持强制动议的答复相关的任何文件。该动议的批准将使Binance.US有更多时间对SEC的强制动议做出反应。此外，币安控股有限公司和CZ声称SEC缺乏权威，其关于证券违规行为的论据尚不清楚。被告请求法院驳回SEC提出的所有主张，理由是SEC未能合理地声称其所争议的任何加密资产都是证券。