美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。证交会的声明称，FTX自2019年5月以来从投资者处筹集了超过18亿美元，但班克曼-弗里德偷着将客户资金转移至与FTX相关联的加密对冲基金AlamedaResearch，并进行了未公开的风险投资、房地产购买以及政治捐款。证交会寻求对班克曼-弗里德设立董事与高级职员禁令，阻止他参与除他个人账户外的证券买卖，并处以罚款。检方和商品期货交易委员会将于13日晚些时候分别宣布指控。班克曼-弗里德的代表未回应置评请求。（）

尽管FTX已经破产 但班克曼·弗里德仍将出席《纽约时报》DealBook峰会

尽管FTX已经破产但班克曼·弗里德仍将出席《纽约时报》DealBook峰会索金在Twitter上写道："有很多重要的问题要问和回答，"他承诺"没有什么是不可以回答的。"尽管FTX发生了戏剧性的内爆，但班克曼-弗里德仍被安排在会议上发言，该公司在本月初宣布破产之前一直是世界第二大加密货币交易所。自那时起，班克曼·弗里德就受到了金融监管机构乃至国会议员的严格的调查，因为他和他的团队被揭露对数十亿美元的客户资金管理不善。参加《纽约时报》DealBook峰会的费用为2499美元，其他计划发言的人包括乌克兰总统沃洛迪米尔·泽伦斯基、Facebook联合创始人兼Meta首席执行官马克·扎克伯格和纽约市市长埃里克·亚当斯。班克曼·弗里德周三在Twitter上确认了他与索金谈话的决定，同时还引用了匿名加密货币新闻账户@BTC_Archive的一条推文，内容是"FTX的创始人在FTX破产发起后的几分钟，'对数十亿美元的资金的潜在兴趣来了'"。一方面，FTX创始人也是一个坚定的民主党政治捐款人，他定于12月在美国众议院金融服务委员会面前就FTX的崩溃和破产申请作证。FTX新任命的首席执行官约翰·雷三世曾在20年前监督能源交易公司安然破产全过程，他称这家加密货币交易所的解体是"史无前例的"，并表示它因"对公司管控的完全失败"而遭此大难。相关文章:班克曼·弗里德向FTX员工道歉在内部信中详细说明了杠杆规模...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1333641.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1333641.htm

班克曼·弗里德向FTX员工道歉 在内部信中详细说明了杠杆规模

班克曼·弗里德向FTX员工道歉在内部信中详细说明了杠杆规模他没有回应关于FTX挪用客户和公司资金支持班克曼-弗里德的AlamedaResearch的指控，也没有回应关于Alameda在FTX的正常清算过程中获得豁免的披露，以及关于Alameda曾向包括他本人在内的FTX官员借出资金的声明。"我并不想让这些事情发生，我愿意付出一切代价，让我能够回到过去，重新做一遍。你们是我的家人，"他说。"我已经失去了这些，我们的总部现在成了一个空荡荡的监视器仓库。当我转身的时候，已经没有人可以说话了。面对压力和泄密以及Binance[收购FTX的意向书]，我什么都没说，"他说。班克曼-弗里德于11月11日卸任FTX的首席执行官，就在他的公司申请破产之前。新任CEO约翰·雷三世在班克曼-弗里德发了多条Twitter并向记者谈及该公司后表示，他不再是该公司的现任员工。周二给FTX员工的信是由一名现任员工发布的，因为班克曼·弗里德甚至已经无法进入公司的Slack。据Bankman-Fried称，今年春天FTX有大约600亿美元的抵押品和20亿美元的负债，但市场崩溃意味着抵押品的价值减半。行业内信贷的"枯竭"进一步意味着FTX的抵押品价值约为250亿美元，但他的负债衡量跃升至80亿美元。11月的另一次暴跌"导致抵押品的价值在很短的时间内又减少了约50%"，他当时的估值为170亿美元。11月份由班克曼-弗里德所说的"攻击"引起的挤兑，又减少了80亿美元的抵押品。"当我们疯狂地把所有东西放在一起时，很明显，由于在FTX拥有银行账户之前的旧法币存款，头寸比它在管理/用户上的显示要大，"他说。"我没有意识到保证金头寸的全部范围，也没有意识到超相关的崩溃所带来的风险之大。"班克曼-弗里德"没有意识到保证金头寸的全部范围"或相关暴跌意味着的风险。他为自己辩解："贷款和二次销售一般用于业务的再投资--包括收购Binance--而不是用于大量的个人消费。"班克曼-弗里德没有谈到对客户资金从FTX发送到Alameda的担忧，这些担忧在周二早些时候该公司的第一次破产听证会上被重新提出。沙利文和克伦威尔律师事务所的詹姆斯-布罗姆利在特拉华州的破产听证会上介绍了FTX的现状，他说，"大量资金似乎已经从FTX旗下的其他公司转移到Alameda，其中一些资金被投资于加密货币和技术企业。"还有大量的资金被花在与业务无关的地方。例如，美国债务人之一是一个经营的实体，在巴哈马购买了价值近3亿美元的房地产，"Bromley说。"根据初步调查，这些房地产的大部分购买[是]与高级管理人员使用的住宅和度假物业有关。"不过，这份文件还是让人了解了班克曼-弗里德的想法，包括他显然认为自己不应该申请破产保护，他上周首次告诉Vox记者。FTX申请破产是由于"极度的协调压力"，班克曼-弗里德说他"不情愿"地同意了。"也许仍有机会拯救公司，"他在周二的信中说。"我相信，新的投资者有数十亿美元的真正兴趣，可以用来弥补客户的损失。但我不能向你保证任何事情都会发生，因为这不是我的选择。"...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1333611.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1333611.htm

FTX的前高级律师将在班克曼·弗里德案中协助美国当局

FTX的前高级律师将在班克曼·弗里德案中协助美国当局右一即为FTX的前高级律师丹尼尔·弗里德伯格该人士说，弗里德伯格在11月22日与二十几名调查人员的会议上介绍了FTX的细节。该人士说，在纽约南区联邦检察官办公室举行的这次会议包括来自司法部、联邦调查局和美国证券交易委员会的官员。路透社记者看到了与会者与这些机构之间安排会议的电子邮件。消息人士说，在这次会议上，他向检察官讲述了他所知道的班克曼·弗里德利用客户资金资助其商业帝国的情况。消息人士说，弗里德伯格讲述了他与其他高层管理人员关于这个问题的谈话，并提供了班克曼·弗里德的对冲基金AlamedaResearch的运作细节。弗里德伯格与司法机构的合作以前没有被报道过，消息人士说，他没有被指控，也没有被告知他正在接受刑事调查。该人士说，相反，他预计将在10月的班克曼·弗里德审判中作为政府证人被传唤。弗里德伯格的律师TelemachusKasulis、联邦调查局和FTX没有回应对其合作的评论请求，美国证券交易委员会、司法部和班克曼·弗里德的发言人同样拒绝发表评论。班克曼·弗里德被指控将数十亿美元的FTX客户资金转移到Alameda，用于资助风险投资、购买豪华房地产和政治捐款。周二，他在曼哈顿联邦法院对所有八项指控不认罪。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1337701.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1337701.htm

班克曼·弗里德的前好友认罪并交代在FTX欺诈案中曾合作

班克曼·弗里德的前好友认罪并交代在FTX欺诈案中曾合作威廉姆斯没有说明这两人认罪的罪名，但表示认罪与他们作为FTX及其姐妹公司AlamedaResearch的内部人员有关。Wang是FTX加密货币交易所的联合创始人，Ellison担任Bankman-Fried的交易公司AlamedaResearch的CEO。据称，班克曼-弗里德和包括埃里森和王在内的一批内部人士是唯一知道FTX在从事欺诈行为的人。针对班克曼-弗里德的案件既是刑事案件，也是民事案件，由纽约特区政府、美国商品交易委员会和美国证券交易委员会提出。据称，FTX的客户资金被用于向高管提供贷款、AlamedaResearch的风险交易、政治捐款，以及从海滨别墅到私人飞机航班的奢侈消费。美国证券交易委员会和美国商品交易委员会已经提出了最新的民事诉讼，包括王和埃里森的角色细节。根据最新的SEC投诉，"在埃里森知情并同意的情况下，Alameda豁免了FTX使用的风险管理措施"，为AlamedaResearch提供了"几乎无限的'信贷额度'"。美国证券交易委员会的投诉概述了"班克曼·弗里德和王因此给予Alameda和Ellison全权委托，将FTX的客户资产用于Alameda的交易业务以及Bankman-Fried和Ellison认为合适的其他用途。"根据美国证券交易委员会的诉讼，埃里森根据班克曼-弗里德的命令，向贷款人借了数十亿美元，这些贷款"在很大程度上"由FTT代币支持，FTT代币由FTX发行并免费提供给Alameda。埃里森的工作是在各种平台上购买FTT代币，以提高价格，从而使作为Alameda贷款抵押品的FTT更具价值。这反过来又使Alameda有可能借到更多的钱。周三早些时候，巴哈马引渡了班克曼-弗里德，并将他送回美国。威廉姆斯确认弗里德现在被联邦调查局拘留，他将被直接送往纽约，"尽快"出现在法官面前。AlamedaResearch的资产负债表主要由FTT代币组成，这引燃了一系列事件的爆发，最终导致FTX破产。在申请破产时，FTX的新任首席执行官约翰-J-雷说，该公司比安然公司更糟糕，因为他负责清理那里的欺诈。5月，当加密货币的价格开始崩溃时，贷款人想要回他们的钱。为了让他们高兴，班克曼-弗里德指示将客户的存款寄给贷款人。埃里森用这些钱来支付阿拉米达的债务。美国证券交易委员会在其诉讼中写道："甚至在2022年11月，面对FTX无法满足的数十亿美元的客户提款要求，班克曼-弗里德和埃里森在王某知情的情况下，误导了投资者，他们需要钱来填补一个数十亿美元的漏洞。"美国证券交易委员会在其诉讼中写道，但客户的资金也从一开始就被挪用了。Alameda通过两种方式掌握了FTX的客户资金：首先是通过"信贷额度"，但也通过引导客户将法币存入Alameda控制的账户。起诉书说："因此，在FTX客户资金和Alameda自己的资金之间没有任何有意义的区别。"Bankman-Fried和Wang因此给予Alameda和Ellison全权委托，将FTX的客户资产用于Alameda的交易业务和Bankman-Fried和Ellison认为合适的其他用途。这使得Alameda成为Bankman-Fried的"个人储蓄罐，用于购买豪华公寓、支持政治运动和进行私人投资，以及其他用途。"相关文章:FTX创始人班克曼·弗里德将于周三从巴哈马飞往美国以面对刑事指控...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335965.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335965.htm

面对110年监禁 山姆-班克曼-弗里德百余次回答"想不起来"他在FTX做了什么

面对110年监禁山姆-班克曼-弗里德百余次回答"想不起来"他在FTX做了什么《纽约时报》的一篇文章说，沙逊"质问班克曼-弗里德，他的公开声明与他在11月其加密货币帝国轰然倒塌之前的经营方式之间存在不一致之处"。班克曼-弗里德"坚称，他记不起自己公开说过的很多话"，并"补充说，他并没有大量参与自己创立的对冲基金阿拉米达研究公司（AlamedaResearch）"。班克曼-弗里德周一以"我不记得了"的变体回答了100多次。但沙逊"向陪审员出示了大量推文、电子邮件和播客片段，显示这位麻省理工学院毕业生确实说了数十件他声称不记得的事情"。在多方追问下，班克曼-弗里德最终证实了检方庞杂的欺诈和共谋案件中的一个方面--他的对冲基金阿拉米达公司（Alameda）通过一项闻所未闻的安排，利用近乎无限的信贷额度从FTX公司提取了数十亿美元的非自有资金。据报道，班克曼-弗里德说："我不否认这一点。"但几小时后，当被问及Alameda是否被允许超出正常借款限额时，他似乎又反悔了，说"我不确定"。据报道，当被告要求沙逊"重新组织措辞"以回答某些问题时，班克曼-弗里德招致了刘易斯-卡普兰法官的斥责。"你能不能直接回答问题，而不是试图问提问者她指的是什么？"当被问及他是否'参与'了阿拉米达（Alameda）的交易--他拥有这家对冲基金90%的股份--时，班克曼-弗里德回答说："那要看你说的交易是什么意思了"。沙逊随后向陪审员展示了班克曼-弗里德命令副手在阿拉米达进行交易的几个例子。FTX与阿拉米达的关系受到调查在这次审判中，班克曼-弗里德面临六项指控，罪名是欺诈FTX和Alameda的客户和投资者，还有一项指控是共谋洗钱。七项指控的最高刑期加起来为110年。在定于2024年4月进行的另一场审判中，他还将面临另外五项刑事指控。曾与班克曼-弗里德交往的阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳-埃里森（CarolineEllison）早些时候作证说，班克曼-弗里德指使她犯罪，"我最终总是听从山姆"。她说，班克曼-弗里德有一种"功利主义"哲学，"不撒谎"和"不偷窃"等规则不符合他的道德框架。埃里森向陪审团讲述了阿拉米达公司使用FTX客户资金的情况，她作证说，班克曼-弗里德"说FTX是一个很好的资金来源，他建立了一个允许阿拉米达公司向FTX借款的系统"。她还说，班克曼-弗里德指示她编制一份误导性的资产负债表这样公司就能获得更多贷款。《华尔街日报》的一篇文章称，在昨天的盘问中，班克曼-弗里德说，他不记得自己公开发表过关于FTX和Alameda之间关系的声明：沙逊向班克曼-弗里德追问了这两个实体之间的关系，包括检察官指控的阿拉米达向FTX无限制借款的秘密和独特特权。"今天坐在这里，你不记得向客户保证过Alameda与FTX的其他客户遵守同样的规则吗？"沙逊问道。"班克曼-弗里德说："我不确定。"审判在纽约市美国地区法院进行。花掉80亿美元客户存款班克曼-弗里德此前在作证时由自己的律师提问。当被问及Alameda向FTX借款的问题时，他说他相信FTX的服务条款允许借款。但他承认自己只是"略读"了部分条款。《华盛顿邮报》写道，周五，被告"对辩护律师马克-科恩（MarkCohen）提出的问题作了冗长、漫无边际的回答"。卡普兰多次要求他停止说话。还有几次，卡普兰对科恩的问题进行了重新措辞，以诱导班克曼-弗里德做出更直接的回答"。沙逊对班克曼-弗里德的盘问在今天上午的一轮简短提问后结束。今天的部分证词涉及阿拉米达花费了价值80亿美元的FTX客户资金，班克曼-弗里德说他直到交易所倒闭前两个月才知道此事。"你有没有因为花费了80亿美元的客户存款而解雇任何人？"根据《华尔街日报》对庭审的现场报道，沙逊今天问道。班克曼-弗里德回答说："没有。"法官仍对闪烁其词的回答感到恼火《华尔街日报》的另一篇文章说，今天在讨论80亿美元窟窿时，班克曼-弗里德支支吾吾的回答继续让卡普兰感到恼火。当时，班克曼-弗里德被问及前FTX软件开发人员亚当-耶迪迪亚（AdamYedidia）的证词，他描述了一个会计软件错误，导致阿拉米达公司欠FTX的金额出错。该软件错误地显示了160亿美元的空账，直到错误被修复后，才发现赤字仍高达80亿美元。当被问及耶迪迪亚曾警告Alameda欠FTX80亿美元时，班克曼-弗里德回答说："我不记得他这么说过。"《华尔街日报》的报道将今天剩下的来回对话叙述如下："班克曼-弗里德先生，在漏洞修复后，他是否用言语或实质内容告诉过你，阿拉米达公司仍欠你80亿美元？"卡普兰插话说。班克曼-弗里德回答说："我不记得是在那天或前后用言语或实质内容说过。""我没有问你那天的情况，"卡普兰说。"哦，我道歉。最终，是的。"今天的交叉询问结束后，证词继续进行，科恩在重新询问中向他的当事人提问。《华尔街日报》写道，班克曼-弗里德试图解释他为什么"不记得与记者的许多对话以及在国会的许多证词"。被告告诉陪审员，在FTX倒闭后的一个月里，他与大约50名记者进行了谈话。其中许多采访和文章他都不记得了。他还说，他曾三次在国会作证，他的证词是在其他FTX高管的帮助下准备的。班克曼-弗里德还作证说，他没有参与阿拉米达公司的日常交易决策，他也没有把重点放在对80亿美元窟窿的指责上。据报道，他说："我不知道这是对是错，也不知道是好是坏，我并没有特别想为此承担责任。"...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1393715.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1393715.htm