蚂蚁旗下网商银行因多项违规被罚款

蚂蚁旗下网商银行因多项违规被罚款蚂蚁集团旗下网商银行因违反金融统计、账户和清算管理等规定被警告，并被处以2237万元（人民币，约473亿新元）罚款。据路透社报道，刊登在中国人民银行杭州中心支行官网公告显示，网商银行此次受罚所涉及的违法行为类型还包括违反征信管理相关规定，未按规定履行客户身份识别义务、可疑交易报告义务以及未按规定保存客户身份资料和交易记录，并与身份不明的客户进行交易。网商银行回应称，这项处罚是央行杭州中心支行2020年对网商银行开展综合检查中发现问题的处理结果；该行已于2020年内完成所有问题的整改。此外，浙商银行九名高管也因违反相应管理规定而受到警告、罚款。发布：2022年2月8日7:18AM

金融监管总局12月1日披露的行政处罚信息公开表显示，中信银行因存在56项主要违法违规事实，中信银行总行被罚款15242.59万元

金融监管总局12月1日披露的行政处罚信息公开表显示，中信银行因存在56项主要违法违规事实，中信银行总行被罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元，中信银行分支机构被罚款6770万元，罚没合计22475.18万元。中信银行就此回应称，12月1日，金融监管总局公布2019年对该行开展综合检查进行行政处罚的决定，这与前期司法机关对时任中信银行行长孙德顺严重违纪违法案件的依法判决，都充分体现了中央金融工作会议提出的“全面加强金融监管、防范化解金融风险”要求，中信银行诚恳接受、坚决服从、坚定执行。

“70 后” 贺珩拟任广州农商行副行长

“70后”贺珩拟任广州农商行副行长据“广州农商银行党建”消息，贺珩以该行党委委员、副行长（拟任）身份参加党委理论学习中心组会议。据了解，“70后”贺珩早年陆续在湘潭大学、广州人行、原广东银监局、工行广州省分行供职。2015年初，她加入广州农商行，先后担任珠江金租总裁助理，总行绩效管理部副总经理（主持工作）、总经理，总行投资与机构管理部首席高级经理，农村金融改制办总经理，珠江金租监事长等职。

年内首单银行业任职资格 “不予核准” 批复亮相：一农商行副行长涉过往违规记录被否

年内首单银行业任职资格“不予核准”批复亮相：一农商行副行长涉过往违规记录被否今日晚间，国家金融监督管理总局官网发布信息，不予核准方瑜芬浙江开化农村商业银行股份有限公司董事、副行长的任职资格。这是2024年监管公示的银行业首单任职资格“不予核准”批复。监管批复显示，方瑜芬任职资格被否与其在开化县农村信用合作联社工作期间对相关违规事项存在责任有关。去年有多名拟任银行业高管被监管拒之门外，涉及股份行、城商行、农商行、农信社等各类金融机构。其中，去年5月，广发银行葫芦岛分行副行长程启明的任职资格被否就曾引发广泛关注。

日前，河南省焦作市中级人民法院在裁判文书网集中披露的多份判决书显示，河南伊川农商银行的多个分支机构中，有包括支行行长、副行长和客

日前，河南省焦作市中级人民法院在裁判文书网集中披露的多份判决书显示，河南伊川农商银行的多个分支机构中，有包括支行行长、副行长和客户经理在内的多名银行工作人员涉及违法发放贷款罪、挪用资金罪、职务侵占罪等行为，被判处三年至十四年不等的有期徒刑并处罚金。这些涉案人涉案时长甚至横跨2011年至2022年，有人涉案金额更是高达数十亿元。从已公开的法律文书来看，这起案件有典型的“窝案”特征，致使贷款申请、审查程序长期流于形式，最后造成该行重大损失。（证券时报）

南京银行淮安分行涉虚增存贷款规模等三项违规 被没收违法所得并处罚款 265 万元

南京银行淮安分行涉虚增存贷款规模等三项违规被没收违法所得并处罚款265万元国家金融监督管理总局淮安监管分局披露的行政处罚信息显示，南京银行淮安分行因存在“票据业务贸易背景真实性审查不严；贷后管理不到位，贷款资金未按约定用途使用；虚增存贷款规模”的违法违规事实，被没收违法所得并处罚款265万元。时任南京银行淮安分行行长沈钟璞、南京银行淮安分行公司金融部总经理杜欣华、南京银行淮安分行交易银行部总经理张玲均被给予警告并处罚款7万元。