网商银行因违反反洗钱规定等4宗罪领重磅罚单—2236.5万元！

网商银行因违反反洗钱规定等4宗罪领重磅罚单—2236.5万元！具体而言，该行违法违规行为有：1.违反金融统计管理相关规定。2.（1）违反账户管理相关规定；（2）违反清算管理相关规定。3.违反征信管理相关规定。4.（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易记录；（3）未按规定履行可疑交易报告义务；（4）与身份不明的客户进行交易。中国人民银行杭州中心支行于2022年1月29日作出上述处罚决定。

徽商银行宁波分行被罚 260 万元，涉信贷资金违规流入限制性领域等

徽商银行宁波分行被罚260万元，涉信贷资金违规流入限制性领域等国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息公开表显示，徽商银行宁波分行被罚款260万元，涉及的主要违法违规事实有：违反规定变更支行营业地址和名称；部分业务授信管理政策程序存在缺漏；贷款“三查”不尽职；信贷资金违规流入限制性领域；表外业务管理不规范；数据治理不到位；员工行为管理不到位。作出处罚决定的日期是6月7日。（澎湃）

因多项违法违规事实 浙江海宁农商行 8 名 “行长” 一起被警告

因多项违法违规事实浙江海宁农商行8名“行长”一起被警告据中国基金报，12月13日，国家金融监督管理总局网站发布行政处罚信息显示，因多项违法违规事实，浙江海宁农商行以及多名相关责任人被罚。合计罚款450万元，被罚的责任人包括时任行长、营业部主任，以及7名时任支行行长。行政处罚信息显示，12月4日，国家金融监督管理总局嘉兴监管分局对浙江海宁农村商业银行股份有限公司罚款415万元。时任海宁农商银行行长蔡欣悦、时任海宁农商银行丁桥支行行长袁征、时任海宁农商银行城北支行行长胡坚，均被警告并处罚款5万元。时任海宁农商银行城南支行行长居浩亮、时任海宁农商银行马桥支行行长张翔、时任海宁农商银行长安支行行长李俊、时任海宁农商银行黄湾支行行长孙超群、时任海宁农商银行许村支行行长朱伟恩、时任海宁农商银行营业部主任孙建强均被警告。

国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息公开表显示，徽商银行分行被罚款260万元，涉及的主要违法违规事实有：违反规定

国家金融监督管理总局宁波监管局披露的行政处罚信息公开表显示，徽商银行宁波分行被罚款260万元，涉及的主要违法违规事实有：违反规定变更支行营业地址和名称；部分业务授信管理政策程序存在缺漏；贷款“三查”不尽职；信贷资金违规流入限制性领域；表外业务管理不规范；数据治理不到位；员工行为管理不到位。作出处罚决定的日期是6月7日。徽商银行是经原中国银监会批准，全国首家由城市商业银行、城市信用社联合重组成立的区域性股份制商业银行，总部设在安徽省合肥市。（澎湃）

中国邮政储蓄银行股份有限公司罚款3186万。

1.违反反假货币业务管理规定；2.占压财政存款或者资金；3.违反国库科目设置和使用规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务；6.未按规定保存客户身份资料和交易记录；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易。1.违反账户管理规定；2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；3.违反反假货币业务管理规定；4.占压财政存款或资金；5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；8.与身份不明的客户进行交易；9.违反消费者金融信息保护管理规定；10.违反金融营销宣传管理规定。1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

蚂蚁集团及旗下机构被罚款71.23亿元，要求蚂蚁集团关停相互宝业务

蚂蚁集团及旗下机构被罚款71.23亿元，要求蚂蚁集团关停相互宝业务证监会：近期，针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从事支付结算业务、履行反洗钱义务和开展基金销售业务等方面存在的违法违规行为，金融管理部门依据《中国人民银行法》《反洗钱法》《银行业监督管理法》《保险法》《证券投资基金法》《消费者权益保护法》等，对蚂蚁集团及旗下机构处以罚款（含没收违法所得）71.23亿元。来源：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7418599/content.shtml投稿：@ZaiHuaBot群组：@ZaiHuaChat频道：@TestFlightCN