12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。这是中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象的一个缩影。今年以来，深交所已累计开出纪律处分“罚单”超过150份。接下来，深交所将深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，严厉打击各类违法违规行为，强化纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，营造长期投资者“愿意来、留得住”的市场环境，切实增强市场信心。（上证报）

注册制下首例 深交所惩戒相关保荐机构和会计所：不予受理

注册制下首例深交所惩戒相关保荐机构和会计所：不予受理大华会计师事务所、华西证券及相关责任人因金通灵财务造假案被深交所作出暂不受理文件的“资格罚”重处分。近日，国务院印发的新“国九条”明确要求，严查欺诈发行等违法违规问题，构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。记者了解到，近期从严从快查办的恶性违法违规案件，释放出强烈的“严监管”信号。证监会和交易所正通过强化“资格罚”重处分、加大立体追责力度、严格退市标准等雷霆手段，严惩欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，切实维护市场诚信基础，保障投资者合法权益。（证券时报）

【深交所修订两项纪律处分规则 进一步筑牢全面加强监管的制度基石】

【深交所修订两项纪律处分规则进一步筑牢全面加强监管的制度基石】深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》。本次修订内容主要包括以下方面：紧盯突出问题，强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件。

深交所：对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和 “零容忍” 的高压态势

深交所：对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”的高压态势深交所将按照中国证监会统一部署，坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚守监管主责主业，持续加强交易监管，对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”的高压态势，快速反应、重拳出击。同时，提醒投资者依法合规参与交易，共同维护市场正常交易秩序。

重拳打击金通灵财务造假 深交所首开注册制下中介机构 “资格罚”

重拳打击金通灵财务造假深交所首开注册制下中介机构“资格罚”5月14日，金通灵造假案涉案的多家中介机构及执业人员收到深交所“罚单”。其中，华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”，2名保荐代表人、3名签字会计师被实施1年至3年暂不受理文件的“资格罚”。记者注意到，本次是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”，将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务。这距离今年4月底深交所对晶宇环境开出深市首单IPO“资格罚”，间隔不到两周时间。“资格罚”接连出炉的背后，是持续释放的严监管信号。新“国九条”明确提出，严把发行上市准入关，强调要进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等发行违规行为。业内人士认为，注册制下，通过有力有效的监管，压实市场各方责任、推动各方归位尽责，是塑造良好市场生态、从源头提高上市公司质量的关键。（上海证券报）

深交所对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序

深交所对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序2月19日，深交所在交易监控中发现，9:30:00至9:30:42，宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单，卖出深市股票合计13.72亿元，期间深证成指快速下挫，影响了正常交易秩序，构成了《深圳证券交易所交易规则》第6.2条第六项规定的异常交易行为。根据本所《限制交易实施细则》《自律监管措施和纪律处分实施办法》等相关规定，本所决定，从2024年2月20日起至2024年2月22日止对宁波灵均名下相关证券账户采取限制交易措施，限制其在上述期间买卖在本所上市交易的所有股票，并启动对宁波灵均公开谴责纪律处分的程序。