重拳打击金通灵财务造假 深交所首开注册制下中介机构 “资格罚”

重拳打击金通灵财务造假深交所首开注册制下中介机构“资格罚”5月14日，金通灵造假案涉案的多家中介机构及执业人员收到深交所“罚单”。其中，华西证券、大华会计师事务所被实施6个月暂不受理文件的“资格罚”，2名保荐代表人、3名签字会计师被实施1年至3年暂不受理文件的“资格罚”。记者注意到，本次是注册制下深交所首次对保荐机构、会计师事务所实施暂不受理文件的“资格罚”，将影响两家中介机构在全市场的在审项目和执业服务。这距离今年4月底深交所对晶宇环境开出深市首单IPO“资格罚”，间隔不到两周时间。“资格罚”接连出炉的背后，是持续释放的严监管信号。新“国九条”明确提出，严把发行上市准入关，强调要进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等发行违规行为。业内人士认为，注册制下，通过有力有效的监管，压实市场各方责任、推动各方归位尽责，是塑造良好市场生态、从源头提高上市公司质量的关键。（上海证券报）

深交所重拳出击剜除市场 “毒瘤”

深交所重拳出击剜除市场“毒瘤”据中证报报道，12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。深交所此举再次向市场传递“严监管”信号。中央金融工作会议召开以来，深交所全面从严打击资本市场乱象，对财务造假等资本市场“毒瘤”重拳出击，打首恶，抓关键，让上市公司监管真正“长牙带刺”。今年以来，深交所累计发出纪律处分超过150份。

【让监管“长牙带刺”，深交所集中力量惩治违规减持、财务造假等违法违规行为】

【让监管“长牙带刺”，深交所集中力量惩治违规减持、财务造假等违法违规行为】12月6日，记者获悉，中央金融工作会议以来，深交所对违法违规行为快查快办，“零容忍”打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”。下一步，深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违规减持、财务造假、信披违规、蹭热点炒股价等影响恶劣的违法违规行为，压实上市公司主体责任，提高上市公司质量，营造良好市场环境，切实增强市场信心。（中证金牛座）

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份

12月14日，深交所对合众思壮、科林退的财务造假重大违规行为作出公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等纪律处分，对小崧股份控股股东华欣创力违反减持新规的行为作出通报批评纪律处分，并要求其承诺购回违规减持股份。这是中央金融工作会议以来，深交所全面从严打击资本市场乱象的一个缩影。今年以来，深交所已累计开出纪律处分“罚单”超过150份。接下来，深交所将深入贯彻落实中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，严厉打击各类违法违规行为，强化纪律处分“惩前毖后”的警示、教育和指引作用，营造长期投资者“愿意来、留得住”的市场环境，切实增强市场信心。（上证报）

12月6日，记者获悉，中央金融工作会议以来，深交所对违法违规行为快查快办，“零容忍”打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长

12月6日，记者获悉，中央金融工作会议以来，深交所对违法违规行为快查快办，“零容忍”打击资本市场各类乱象，让上市公司监管真正“长牙带刺”。下一步，深交所将持续保持资本市场监管“严的基调”，进一步强化上市公司全链条监管，并将结合最新市场发展形势，集中力量惩治违规减持、财务造假、信披违规、蹭热点炒股价等影响恶劣的违法违规行为，压实上市公司主体责任，提高上市公司质量，营造良好市场环境，切实增强市场信心。（中证金牛座）

【深交所：推动提高上市公司质量和投资价值，促进新质生产力加快形成】

【深交所：推动提高上市公司质量和投资价值，促进新质生产力加快形成】2月28日，深交所组织召开上市公司座谈会，了解企业及行业发展情况，并就加强资本市场及深交所建设、加快形成新质生产力、推动经济高质量发展广泛听取意见建议。与会上市公司董事长建议，要加强上市公司全过程监管，从根本上提升上市公司质量，严把市场准入关，严厉打击财务造假等恶性违法违规行为，严格出清不合格上市公司；要持续优化制度机制，推动更多中长期资金入市，更好发挥市场功能，服务高质量发展。深交所负责同志表示，将持续强化全过程监管，坚决查处违法违规行为，促进上市公司规范、健康发展，更好发挥枢纽功能和平台作用，围绕做好金融五篇大文章，推动提高上市公司质量和投资价值，促进新质生产力加快形成。