2023年证券公司投行业务质量评价结果出炉12家券商获评A类12月30日,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结

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据中证协发布消息,中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》,修订后,《评价办法》形成“1+4+1”的评价指标体系。其中,第一个“1”是指内部控制评价,反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价,反映证券公司4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司(北交所)相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项,主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。

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【中国证券业协会发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定】一、将第十六条修改为:“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。”相应地,将第三十七条修改为:“发行定价利率指标为扣分项指标,初始分为5分。按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计,以平均值从大到小排名。已有估值的,排名第1至5名的,扣5分;第6至10名的,扣3分;第11至15名的,扣1分;第16至20名的,扣0.5分;排名第21名以后的,不扣分。债券未上市的不得分,上市首日无估值的顺延至次日。”

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中证协修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》6月12日,中国证券业协会发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定。

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