中基协密集发布罚单 私募行业规范化进程加快

中基协密集发布罚单私募行业规范化进程加快4月3日，中基协对香溢融通投资、和熙投资、鸿石联合投资和先石投资4家私募机构及以上私募的7位高级管理人员共下发11份纪律处分决定书。今年以来，中基协已发布133份罚单，剑指多家问题私募基金管理人及其高级管理人员。“私募行业规范化进程正在进一步加快。”在业内人士看来，严监管有助于推动私募行业向更加专业化、规范化的方向发展。对市场中存在违规问题的不良私募进行处分甚至注销，可以为合规经营的私募机构创造一个更加公平的竞争环境。这有助于促进优质私募机构的成长，推动私募行业整体水平的提升。

12月15日，中基协一连发布了3份行政监管措施决定书，涉及3家私募管理人，知名私募厚朴投资旗下的厚朴建业基金赫然在列。最终，3家

12月15日，中基协一连发布了3份行政监管措施决定书，涉及3家私募管理人，知名私募厚朴投资旗下的厚朴建业基金赫然在列。最终，3家私募均被中基协撤销管理人登记。今年以来，随着监管扶优限劣的导向再度明确，一大批风险机构被加速出清。截至11月末，年内注销私募数量达到2425家，创下历史新高。此外，随着一系列新规的陆续发布，私募行业的监管正在不断完善，行业门槛不断抬升，叠加市场的调整，一大批小私募将逐渐被市场淘汰。（证券时报）

私募行业发展趋于规范化 内部运营管理亟待加强

私募行业发展趋于规范化内部运营管理亟待加强近日，多家私募基金公司被中国证券投资基金业协会采取纪律处分，甚至出现一日下发六则相关纪律处分书的情况。其中，内部控制混乱、信息报送登记虚假、未严格执行投资者适当性程序等成为违规重灾区。业内人士分析，诸如投资杠杆超标不调整等事项，不仅容易让投资操作变形，也会给投资者带来较大亏损风险。纪律处分书的公开既揭露了当前私募基金公司发展中的风险隐患，能够起到警示作用，也显示出行业规范化发展的大趋势。(中国证券报)

未托管基金启动专项核查整改，严监管推动私募行业正本清源

未托管基金启动专项核查整改，严监管推动私募行业正本清源近日中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布通知，针对目前未托管的私募证券基金开展专项核查整改。此外，中基协还要求私募机构对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。与此同时，中基协也对部分私募机构开始现场检查。近年来，私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升，监管加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。针对私募行业时有发生的风险事件，监管正逐渐趋严。（中国证券报）

中基协注销深圳市永续传承投资管理有限公司等 6 家私募基金管理人登记

中基协注销深圳市永续传承投资管理有限公司等6家私募基金管理人登记中国证券投资基金业协会2月2日发布公告称，深圳市永续传承投资管理有限公司等6家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。协会将注销该6家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规、证监会规定以及协会相关自律规则、基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

12月1日晚，中国证券投资基金业协会发布公告称，根据2018年3月27日中基协发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项

12月1日晚，中国证券投资基金业协会发布公告称，根据2018年3月27日中基协发布的《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，现有9家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，中基协将注销该9家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。中基协表示，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规、证监会规定以及中基协相关自律规则、基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。（证券日报）