证券日报：压实投行责任，让恶意闯关者付出沉重代价

证券日报：压实投行责任，让恶意闯关者付出沉重代价证券日报文章指出，根据证监会公布的数据，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选。监管端口前移，压严压实投行责任，是把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位的体现，是打造以投资者为本的资本市场的必然要求。交易所将监管端口大幅前移，坚决落实“申报即担责”，用发行上市监管尖锐的“牙”与“刺”，让一些心存侥幸、恶意闯关的市场主体付出沉重代价，最终实现从“不能违”到“不想违”“不敢违”的治理目标，提升广大投资者的获得感和投资安全感。

证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》

证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，新规自发布之日起实施。证监会表示，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施，将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路，全面落实新国九条，全面提升服务实体经济和服务投资者水平。下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。

证监会：整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位

证监会：整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位证监会：“限售股不得融券”新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者，并抓紧完善系统，加强业务管控，在系统改造完成前，安排专人做好交易申报和前端控制，目前部分公司已上线新系统。整体来看，多数证券公司在落实新规要求上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够深入等问题。

证监会：督促证券公司端正经营理念 把功能性放在首要位置

证监会：督促证券公司端正经营理念把功能性放在首要位置证监会就《科创属性评价指引（试行）》等6项制度规则向社会公开征求意见。证监会表示，证券公司监管方面，主要是修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，旨在通过加强监管，发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。重点包括：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要位置，聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求，强化风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提高资金运用效率，提升投资者回报。

证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。促进提高专业能力。严格落实“申报即

证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。促进提高专业能力。严格落实“申报即担责”要求，建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度，进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。强化公募基金投研核心能力建设，完善投研能力评价指标体系，摒弃明星基金经理现象，强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。督促提高行业机构风险管理能力，坚持在市场化法治化轨道上稳慎开展业务创新。支持聚焦主业有序设立专业子公司，更好服务实体经济与居民财富管理。强化行业机构产品与投资者服务能力建设，提升服务的适配性。

【证监会：统筹规范上市证券公司融资行为，审慎开展高资本消耗型业务】证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券

【证监会：统筹规范上市证券公司融资行为，审慎开展高资本消耗型业务】证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面#风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。