根据证监会公布的数据，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5

根据证监会公布的数据，注册制改革以来，证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施，特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务，对55名从业人员认定为不适当人选。监管端口前移，压严压实投行责任，是把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位的体现，是打造以投资者为本的资本市场的必然要求。交易所将监管端口大幅前移，坚决落实“申报即担责”，用发行上市监管尖锐的“牙”与“刺”，让一些心存侥幸、恶意闯关的市场主体付出沉重代价，最终实现从“不能违”到“不想违”“不敢违”的治理目标，提升广大投资者的获得感和投资安全感。

证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益

证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益证券日报文章指出，2月4日，证监会表示，信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是证监会监管执法的重中之重。同时，证监会表示坚持“一案多查”，全面排查涉案相关中介机构，对违法性质恶劣、情节严重的中介机构加大惩戒力度，督促其履行好“看门人”职责。实际上，对于中介机构，监管早已释放强监管信号。2023年3月份，证监会发布关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报，表示在首发企业现场检查工作中，严格落实“申报即担责”的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。笔者认为，券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。

【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】

【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】证券日报头版文章指出：券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。首先，券商投行业务应建立与注册制匹配的审核理念和#风险管理模式，“三道防线”各司其职，归位尽责。加强项目遴选，严把上市公司质量关，避免“带病申报”。其次，调整投行作业模式，全流程把控项目风险。在项目立项、内核、现场检查等环节加强管控，尤其需要重视尽职调查，关注项目实质性风险。最后，注重投行类业务定价发行环节的风险把控，提高对投行类业务估值定价的能力以及对项目的发行、承销能力，在发行环节持续完善定价配售、包销、跟投等机制。

中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任 促进证券公司稳健发展

中证协：进一步压实证券公司风险防控主体责任促进证券公司稳健发展中证协召开风险管理专业委员会全体会议。会议指出，委员会要按照中央金融工作会议精神、新“国九条”等文件相关要求，坚持稳的基调，持续推动行业风险管理能力的提升：一是要按照党中央防范金融风险的总体要求，围绕证监会和协会重点工作，持续夯实、完善风险管理制度基础，健全行业各业务领域风险管理规则体系，进一步压实证券公司风险防控主体责任，促进证券公司稳健发展。二是要坚持目标导向、问题导向，在系统梳理行业在风险管理方面的薄弱环节的基础上，发挥委员会专业力量，有针对性地提出相应措施，弥补证券公司风险管理短板，增强行业抵御风险的能力。三是要将风险管理能力作为证券公司的核心竞争力之一，进一步推动行业把风险管理能力建设摆在更加突出位置，为资本市场高质量发展、建设一流投资银行保驾护航。

中证监拟加强对证券公司股东及实控人穿透监管要求

中证监拟加强对证券公司股东及实控人穿透监管要求中国证监会就证券公司监督管理条例公开征求意见，指出计划加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度；补充审慎监管要求，完善监管措施类型。意见稿指，针对主要股东实际控制人隐瞒关系、规避责任等问题，将底线要求扩展适用至主要股东的实际控制人，并相应补充完善监管核查手段。此外，证监会基于审慎监管原则，可以对证券公司进行风险提示、提出监管建议；补齐对证券公司风险的早期干预措施，强化早期风险应对法律手段，实现风险处置关口前移。意见稿又指，规范证券公司融资行为，遵循必要、合理等原则，提升服务实体经济能力；并强调上市证券公司应当完善投资回报机制，保护中小投资者利益。2023-03-3120:09:01

证券日报头版文章指出

证券日报头版文章指出：券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。首先，券商投行业务应建立与注册制匹配的审核理念和风险管理模式，“三道防线”各司其职，归位尽责。加强项目遴选，严把上市公司质量关，避免“带病申报”。其次，调整投行作业模式，全流程把控项目风险。在项目立项、内核、现场检查等环节加强管控，尤其需要重视尽职调查，关注项目实质性风险。最后，注重投行类业务定价发行环节的风险把控，提高对投行类业务估值定价的能力以及对项目的发行、承销能力，在发行环节持续完善定价配售、包销、跟投等机制。