【资本市场监管新动向：将倒查

【资本市场监管新动向：将倒查#IPO企业十年财务数据】从监管近期动作来看，IPO严监管之态日渐明晰。首先，倒查IPO企业十年财务数据。据知情人士透露，“妖股”、业绩变脸、股价较发行价大跌的上市公司是检查重点；正处于IPO排队阶段、乃至已经撤回材料的企业同样在倒查范围之列。其次，企业IPO撤回材料照查不误，上市失败仍然可以判为欺诈发行并给予大额罚款。严把IPO准入关，旨在从入口端提升上市公司质量。与之相对，完善退市制度，畅通IPO出口，坚决出清不合格上市公司，也被视为从根本上提高上市公司质量、增加投资回报的有力措施。有业内人士认为，此番倒查IPO财务数据，目的之一即为清退劣质企业。（21世纪经济报道）

证监会：目前没有IPO倒查10年的安排

证监会：目前没有IPO倒查10年的安排2月23日，中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会，证监会首席风险官、发行司司长严伯进回应了“IPO倒查十年”的市场传闻。严伯进表示，防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程，目前没有IPO倒查10年的安排。在发行上市监管工作中，证监会正在持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行，也将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者的关切。标签:#证监会#IPO频道:@GodlyNews1投稿:@GodlyNewsBot

中国证监会：目前没有IPO倒查十年的安排

中国证监会：目前没有IPO倒查十年的安排针对“IPO要倒查十年”的消息，中国证监会回应称，防范打击财务造假、欺诈发行是持续的过程，目前没有这样的安排。综合澎湃新闻、第一财经报道，中国证监会首席风险官、发行司司长严伯进星期五（2月23日）在证监会龙年首场发布会上说，证监会系统坚持以投资者为本，从严审核拟上市企业，对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷，用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”，从源头上提升上市公司质量。严伯进指出，企业上市后，财务真实性仍是日常监管的重中之重，证监会综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式，循环筛查高风险可疑类公司，发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处，情节严重的移送公安机关追究刑事责任。“可以说，无论是在审的拟上市企业，还是已经上市的企业，无论是什么时候上市的企业，都要受到证监会持续严格监管。”严伯进表示，目前没有IPO倒查十年的安排，媒体出现这方面说法，体现了投资者对上市公司质量的关心关注。他还说，在发行上市监管工作中，证监会正持续加强全链条把关，严审重罚财务造假、欺诈发行，并将大幅提高拟上市企业现场检查比例，以上市公司质量的提升回应投资者关切。另外，证监会首席检查官、稽查局局长李明在同场发布会上说，聚焦提高上市公司质量这一目标，证监会将进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。李明称，证监会将持续投入更大人力、物力，通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，并通过现场检查核实验证，进一步提升线索发现能力。证监会也将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“蒙混过关”。对于操纵市场、内幕交易等行为，李明说，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对这些行为进行精准识别、严厉打击。中国监管层近期从多方面遏制打击资本市场的违法违规行为，并多次强调金融监管要“长牙带刺”、有棱有角。...2024年2月24日4:20PM

证监会：2023 年查处 4 起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件

证监会：2023年查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件中国证监会发布2023年执法情况综述，坚持“申报即担责”。对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构、即使撤回发行上市申请，坚持一查到底，杜绝“带病申报”“病从口入”，从源头上提高上市公司质量。2023年，查处4起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中科创板IPO企业思尔芯为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在申报阶段即被我会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

全链条把关 首次公开募股（IPO）将迎来更加严格的监管

全链条把关首次公开募股（IPO）将迎来更加严格的监管首次公开募股（IPO）将迎来更加严格的监管，记者了解到，监管部门正完善相关政策机制，从源头上提高上市公司质量。一家券商投行人士表示，从严把好IPO质量关，防范“病从口入”是提高上市公司质量的关键，其中，大幅提高拟上市企业现场检查比例目的在于强化IPO信披监管，对于“带病申报”将产生长期威慑，倒逼发行人提高申报质量、中介机构提高执业水平，以提升上市公司的可投性，进而增强市场的内在稳定性和投资者信心。

新规引导理性上市 8 家拟 IPO 企业已主动止步上市

新规引导理性上市8家拟IPO企业已主动止步上市新规于4月30日发布后，在交易所排队候审的拟IPO企业将会受到怎样的影响，市场也一直予以密切关注。记者统计，新规出台后首周（即5月6日至5月11日），共有7家拟IPO企业撤回材料。若加上“五一”假期交易所“加班加点”终止的1家，5月以来已有8家企业终止IPO。记者注意到，在尚未公布2023年财务数据的情况下，上述8家拟IPO企业中，有多家企业的过往财务数据已不符合新的上市门槛。有相关项目当事方坦称，“撤单”与上市标准提高有关。此外，还有的IPO企业虽然财务数据符合新要求，但曾存在大额现金分红，相关指标超出了交易所在上个月答记者问时提到的“红线”。（证券时报）